Наложение ареста на имущество

Наложение ареста на имущество (ст. 115—116 УПК) — это превентивно-обеспе- чительная мера процессуального принуждения, содержание которой состоит в действиях по предупреждению сокрытия или отчуждения имущества с целью обеспечить исполнение приговора в части имущественных взысканий. К послед- ним относятся: а) удовлетворение гражданского иска, заявленного в уголовном деле (ст. 44, 309 УПК); б) конфискация имущества, полученного в результате пре- ступных действий или нажитого преступным путем, а также иного имущества, указанного в ст. 1041 УК РФ; в) другие имущественные взыскания с обвиняемого или гражданского ответчика, связанные с данным уголовным делом (взыскание процессуальных издержек с осужденного — ч. 1 ст. 132 УПК, наложение денеж- ного взыскания на законных представителей несовершеннолетнего обвиняемого или подозреваемого за неисполнение обязанностей по присмотру — ст. 117 УПК).

Наложение ареста на имущество допускается только при наличии одного или нескольких специальных условий:

а) установлено причинение имущественного или морального вреда преступле- нием и заявлен гражданский иск;

б) имеются доказательства того, что имущество, подлежащее конфискации в со- ответствии со ст. 1041 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназнача- лось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, пре- ступного сообщества (преступной организации);

в) по делу имеются судебные издержки, которые реально могут быть возложены на обвиняемого (ст. 131—132). На законных представителей обвиняемого (подозре- ваемого) наложено денежное взыскание в порядке ст. 117—118 УПК.

Основанием наложения ареста на имущество является обоснованное предполо- жение, что непринятие этой меры может затруднить или сделать невозможным ис- полнение приговора в части имущественных взысканий. На практике указанное ос- нование часто презюмируется — выводится только из того обстоятельства, что возможно наложение имущественного взыскания по приговору суда.

Арест налагается на имущество, находящееся у подозреваемого, обвиняемого или у лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия. Этими ли- цами могут быть: работодатель обвиняемого или подозреваемого (ст. 1068 ГК РФ), финансовые органы соответствующей казны, ответственные за действия должност- ных лиц (ст. 1069—1071 ГК РФ), законные представители не полностью дееспособ-

ных (ст. 1074, 1077 ГК РФ), владелец источника повышенной опасности (ст. 1079 ГК РФ) и др. По гражданскому иску эти лица признаются гражданскими ответчиками (ст. 54 УПК). По гражданскому иску соучастники преступления несут солидарную ответственность, поэтому в обеспечение иска их имущество может быть арестовано в любых пропорциях, но общая его стоимость не должна превышать грозящего имущественного взыскания.

Закон (ч. 3 ст. 115 УПК) предусматривает возможность ареста имущества, нахо- дящегося у других лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого либо использова- лось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженно- го формирования, преступного сообщества (преступной организации).

Имущество, полученное в результате совершения преступления, обладает при- знаками вещественного доказательства (п. 2.1 ч. 1 ст. 81). Оно изымается с помощью обыска, выемки, осмотра, а затем арестовывается (п. 3.1 ч. 2 ст. 82).

Если уже изъятые вещественные доказательства, предмет залога, задержанные в порядке ст. 185 УПК почтово-телеграфные отправления (посылки, денежные пере- воды) принадлежат гражданскому ответчику, то на них может быть наложен арест по общим правилам.

Арест не налагается на имущество, на которое в соответствии с ГПК РФ (ст. 446) не может быть обращено взыскание.

Наложение ареста на имущество производится только в судебном порядке (п. 9 ч. 2 ст. 29 УПК), так как «никто не может быть лишен своего имущества иначе как по решению суда» (ч. 3 ст. 35 Конституции РФ).

В стадии предварительного расследования следователь с согласия руководителя след- ственного органа, а также дознаватель с согласия прокурора в порядке, предусмотренном для получения судебного разрешения на производство следственного действия (ст. 165), выносят мотивированное постановление о возбуждении ходатайства о на- ложении ареста на имущество. Ходатайство рассматривается не позднее 24 часов с мо- мента поступления единолично судьей уровня районного суда по месту производства предварительного расследования или нахождения имущества. По результатам разбира- тельства судья выносит соответствующее постановление. В нем он должен указать на конкретные фактические обстоятельства, послужившие основанием для наложения арес- та на имущество. Постановление судьи исполняется органом, осуществляющим предва- рительное расследование.

В судебных стадиях судья, принявший дело к производству, выносит постанов- ление о наложении ареста на имущество по ходатайству стороны обвинения (п. 5 ст. 228, ст. 230). Представляется, что при наличии указанных выше оснований и усло- вий судья должен иметь право наложить арест на имущество и по своей инициативе, при отсутствии возражений со стороны обвинения. Постановление о наложении аре- ста на имущество, вынесенное в судебном производстве, исполняется судебным при- ставом-исполнителем.

Копия постановления вручается гражданскому истцу по его просьбе об этом (п. 13 ч. 4 ст. 44 УПК). Для обжалования данного постановления с ним должен быть озна- комлен и гражданский ответчик.

Закон не запрещает налагать арест на имущество, указывая в постановлении лишь его принадлежность и стоимость. Тогда уже после вынесения судом постановления

следователь (дознаватель) или судебный пристав-исполнитель должны установить и разыскать конкретное имущество, подлежащее аресту.

Подлежащее аресту имущество устанавливается и разыскивается путем произ- водства следственных действий (обыска, выемки, осмотра, допроса), направления запросов, а также по соответствующему поручению — путем оперативно-розыскных мероприятий.

Порядок исполнения постановления о наложении ареста на имущество аналоги- чен порядку производства обыска, в ходе которого должны соблюдаться общие пра- вила производства следственных действий (ст. 164). Исполнение наложения ареста на имущество производится в присутствии не менее двух понятых. Кроме того, в нем могут участвовать:

а) специалист (например, товаровед — для оценки стоимости имущества; кримина- лист — для обнаружения тайных хранилищ; слесарь — для вскрытия запертых дверей); б) заинтересованные лица. Представляется, что должно обеспечиваться право представителей владельцев арестовываемого имущества (и объекта, в котором произ- водится опись) на присутствие при принудительных поисковых действиях, фиксации

признаков и изъятии имущества.

Имущество, на которое наложен арест, может быть изъято либо передано на хра- нение определенным лицам по усмотрению лица, производившего арест. Денежные средства в рублях и иностранной валюте, драгоценные металлы и драгоценные кам- ни, ювелирные и другие изделия из золота, серебра, платины и металлов платиновой группы, драгоценных камней и жемчуга, а также лом и отдельные части таких изде- лий, обнаруженные при описи имущества, на которое наложен арест, подлежат обяза- тельному изъятию. Передача их на хранение осуществляется в соответствии с норма- ми финансового права. Вещи и иное имущество, подвергающиеся быстрой порче, изымаются и передаются для реализации немедленно. Лицам, которым арестованное имущество передается на хранение, разъясняются их права и обязанности (например, запрет пользования), а также ответственность за сохранность имущества, в том числе уголовная (ст. 312 УК РФ). О разъяснении делается запись в протоколе.

При исполнении ареста подлежат изъятию (копированию) правоустанавливающие документы (если они имеются): технические паспорта на номерные вещи, гарантий- ные талоны на бытовую технику, товарные и кассовые чеки и др. Этим исключается неправомерный арест чужого имущества, а также опровергаются возможные ложные заявления (в том числе исковые) о том, что арестованное имущество принадлежит другим лицам.

После исполнения наложения ареста на имущество составляется протокол по правилам, предусмотренным ст. 166, 167. В протоколе отражаются индивидуально- определенные признаки арестовываемого имущества, его стоимость либо факт от- сутствия имущества, подлежащего аресту. Копия протокола вручается лицам, у кото- рых производился арест имущества, а также лицу, которому имущество передано на ответственное хранение.

Наложение ареста отменяется на основании постановления ведущего процесс следователя, дознавателя, прокурора, судьи и определения суда, когда отпадают осно- вания для применения ареста.

Решение и действия по наложению ареста на имущество могут быть обжалованы заинтересованными участниками процесса в порядке, предусмотренном гл. 16 УПК.

Третьи лица вправе подать иск об исключении имущества из описи (освобождения от ареста) в порядке гражданского судопроизводства1. Удовлетворение иска влечет от- мену ареста конкретного имущества, а решение гражданского суда о принадлежно- сти имущества имеет преюдициальную силу для уголовного суда. Иск об освобожде- нии имущества от ареста может быть подан в течение срока исковой давности (3 года) после исполнения имущественного взыскания2.

Существенными особенностями обладает исполнение решения о наложении аре- ста на имущество трех отдельных видов.

1. Арест денежных средств и иных ценностей, находящихся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях. Постановление о наложе- нии ареста на ценности направляется кредитной организации, которая обязана неза- медлительно по получении постановления его исполнить — прекратить расходные операции по данному счету полностью или частично в пределах средств, на которые наложен арест (ст. 27 Закона РФ от 02.12.90 № 395-I «О банках и банковской деятель- ности»). При этом арест налагается не на сам банковский счет, а на имеющиеся на нем средства в установленных в постановлении суда пределах. Поэтому наложение ареста не влечет приостановления приходных и расходных операций по данному сче- ту в отношении средств, на которые не наложен арест. Считается, что арест не может быть наложен и на суммы, которые в будущем поступят на счет3. Если на счете не хватило средств для исполнения ареста, то руководители этих организаций обязаны предоставить информацию о поступлении и наличии средств по запросу суда на основании судебного решения, а также следователя или дознавателя. На практике целесообразно направлять требование о предоставлении такой информации, если сред- ства поступят на счет, вклад или хранение. Должностным лицам кредитной организа- ции можно поручать хранение арестованных ценностей с предупреждением их об ответственности по ст. 312 УК РФ.

Ценности из индивидуальных банковских хранилищ, арендованных гражданским ответчиком, могут быть изъяты и в обычном порядке.

2. Арест недвижимого имущества. Заверенная копия постановления суда о нало- жении ареста на недвижимое имущество направляется для исполнения в учреждение юстиции по государственной регистрации прав на недвижимость в трехдневный срок (ст. 28 Федерального закона от 21.07.97 № 122-ФЗ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»). Получив копию, учреждение юсти- ции производит государственную регистрацию ограничения права правообладателя недвижимости, о чем уведомляет его в письменной форме не позднее 5 рабочих дней со дня регистрации. Сведения об аресте недвижимости вносятся в Единый государ- ственный реестр прав на недвижимое имущество и сделок с ним.

3. Арест ценных бумаг (ст. 116 УПК). Ценные бумаги — это документы, удосто- веряющие с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов иму-

1 См. Постановление Конституционного Суда РФ от 23.03.99 № 5-П; определение Судебной коллегии по гражданским делам Верховного Суда РФ от 26.11.93 № 040.020.000 // Бюллетень Вер- ховного Суда РФ. 1994. № 4.

2 См. постановление Пленума Верховного Суда РФ от 23.04.85 № 5 «О практике рассмотре- ния судами Российской Федерации дел об освобождении имущества от ареста (исключении из описи)» с изм. на 25.10.96 г. // Бюллетень Верховного Суда РФ. 1997. № 1.

3 См. письмо Банка России от 17.10.98 № 293-Т // Бухгалтерский бюллетень. 1998. № 11.

щественные права, осуществление или передача которых возможны только при их предъявлении (ч. 1 ст. 142 ГК РФ). В соответстви с гражданским законодательством к ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги, части двойного складского свидетельства, простое складское свидетельство и другие документы, ко- торые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к чис- лу ценных бумаг (ст. 143, 912 ГК РФ).

Ценная бумага может существовать в документарной или бездокументарной фор- ме. Документарная ценная бумага имеет вид сертификата — «бумажного документа» (сертификаты акций, депозитные, сберегательные). Арест сертификата налагается по месту его нахождения. Бездокументарные ценные бумаги фиксируются в специаль- ном реестре, в том числе в виде электронной базы данных (ст. 149 ГК РФ). Они аресто- вываются по месту учета прав владельца этих бумаг. Это может быть место нахожде- ния: акционерного общества (или другого эмитента), профессиональных участников рынка ценных бумаг (регистраторов и депозитариев) или номинального держателя ценных бумаг (например, брокера).

Наложение ареста на ценные бумаги не применяется для ограничения неимуще- ственных прав их владельцев. Например, арест акций не ограничивает права акцио- нера по участию в акционерных собраниях и органах управления акционерного об- щества. Для таких ограничений в целях пресечения процессуальных правонарушений обвиняемого используется временное отстранение от должности (ст. 114) или мера пресечения (ст. 97).

В судебных стадиях исполнение постановления о наложении ареста на ценные бумаги должно осуществляться в соответствии с постановлением Правительства РФ от 12.08.98 г. № 934 «Об утверждении порядка наложения ареста на ценные бума- ги»1. По аналогии установленные в нем правила могут применяться и в предвари- тельном расследовании.

В протоколе о наложении ареста на ценные бумаги по возможности фиксируется ряд дополнительных сведений: общее количество ценных бумаг, их категория или серия; номинальная стоимость; государственный регистрационный номер; сведения о лицах, выдавших ценные бумаги или осуществивших их учет; сведения о сертифи- кате ценной бумаги (ч. 3 ст. 116 УПК). Кроме этого, в протоколе целесообразно ука- зать рыночную стоимость ценных бумаг, так как она определяет количество бумаг, подлежащих аресту.

Денежное взыскание

Денежное взыскание (ст. 117 УПК) — это карательная мера процессуального при- нуждения, представляющая собой процессуальную санкцию за совершение уго- ловно-процессуального правонарушения. Уплата или принудительное взыскание денежных сумм являются мерой уголовно-процессуальной ответственности. Дан- ную меру процессуального принуждения следует отличать от мер администра- тивной ответственности в виде штрафа за неисполнение распоряжения судьи или

1 Российская газета. 19.08.98 г.

судебного пристава о прекращении действий, нарушающих установленные в суде правила (ст. 17.3 КоАП РФ), либо умышленное невыполнение законных требова- ний прокурора, следователя, дознавателя (ст. 17.7 КоАП РФ). Кроме основной цели — наказания нарушителя — денежное взыскание имеет и предупредитель- ное значение.

Основанием наложения денежного взыскания является уголовно-процессуальное правонарушение, включающее в себя следующие элементы:

а) действие или бездействие участника процесса, нарушающее его обязанность, предусмотренную УПК, в том числе обязанность соблюдать порядок в зале судебно- го заседания;

б) вина участника процесса. Он должен знать о своей обязанности и умышленно или по неосторожности ее не выполнить; при наличии уважительных причин неис- полнения обязанности денежное взыскание не налагается.

Специальным условием наложения денежного взыскания является определенный статус участника процесса. Денежное взыскание налагается на: потерпевшего, свиде- теля, гражданского истца, гражданского ответчика, эксперта, специалиста, перевод- чика (ч. 2 ст. 111); личного поручителя за необеспечение им надлежащего поведения обвиняемого или подозреваемого (ч. 4 ст. 103); лицо, принявшее под присмотр и не обеспечившее надлежащее поведение несовершеннолетнего обвиняемого или подо- зреваемого (ч. 3 ст. 105); лицо, присутствующее в зале судебного заседания, за нару- шение порядка, неподчинение распоряжениям председательствующего или судебно- го пристава (ч. 1 ст. 258); присяжного заседателя — за неявку в суд без уважительной причины (ч. 3 ст. 333).

В то же время денежное взыскание не может быть наложено на обвиняемого или подозреваемого. В системе иных мер процессуального принуждения денежное взыс- кание не указано среди мер, применяемых к обвиняемому и подозреваемому (ч. 1 ст. 111).

Общий размер денежного взыскания не должен превышать 25 МРОТ (ст. 117). Однако в соответствии со специальными процессуальными нормами (ч. 4 ст. 103, ч. 3 ст. 105) сумма взыскания может достигать 100 МРОТ при ответственности личного поручителя и лиц, взявших обязательства по присмотру за несовершеннолетним.

Порядок наложения денежного взыскания предусмотрен ст. 118 УПК. Этот же порядок применяется и для обращения залога в доход государства.

Денежное взыскание налагается судом.

В судебных стадиях решение о наложении денежного взыскания принимается тем же судом, который рассматривает данное уголовное дело. В судебном заседании, во время которого было допущено нарушение, суд выносит постановление или опре- деление о наложении денежного взыскания, что заносится в протокол судебного засе- дания (ч. 2 ст. 256). Однако для обеспечения исполнения данного решения и права его обжалования представляется целесообразным оформлять его в виде отдельного до- кумента.

В стадии предварительного расследования решение о наложении денежного взыс- кания принимает судья по ходатайству органов расследования. Следователь, дозна- ватель или прокурор составляют протокол о нарушении по правилам ст. 166—167. В этом протоколе должны быть отражены доказательства наличия уголовно-процес- суального правонарушения. Протокол направляется в районный суд по месту предва-

рительного расследования. Судья назначает судебное заседание так, чтобы протокол был рассмотрен не позднее 5 суток с момента его поступления в суд. В судебное засе- дание вызываются нарушитель и лицо, составившее протокол. Неявка нарушителя без уважительных причин не препятствует рассмотрению дела. При наличии уважи- тельных причин неявки нарушителя или при неявке лица, составившего протокол (сле- дователя, дознавателя или прокурора), судебное заседание должно быть отложено.

При определении размера денежного взыскания суд должен учесть обстоятель- ства уголовно-процессуального правонарушения, степень вины, особенности лично- сти нарушителя, имущественное положение. Копии постановления направляются за- интересованным лицам вне зависимости от содержания решения. В постановлении судьи может быть решен вопрос о рассрочке или отсрочке уплаты денежных сумм на срок до 3 месяцев.

Решение суда о наложении денежного взыскания может быть обжаловано в вы- шестоящий суд в апелляционном, кассационном или надзорном порядке (ст. 355, 402). В апелляционном порядке обжалуется решение мирового судьи по нарушению, допу- щенному в ходе судебного заседания, в котором он председательствовал. Обжалова- ние в кассационном или апелляционном порядке решения суда о наложении денеж- ного взыскания приостанавливает его исполнение.

Раздел V

Поиск по сайту: