Требования, предъявляемые к професс-ым участникам рынка ценных бумаг

Пост. МинФина РБ от 11.11.2009 N 139 установлены фин-ые требования к професс-м участникам рынка ценных бумаг и квалифик-ые требования к их руковод-ям и сотрудникам.

Устан-ны следующие фин-ые треб-я к соискателям лицензии и лицензиатам на осущ-ние професс-ой и биржевой деят-ти по ценным бумагам:

- соблюдение требований фин-ой достаточности в части миним-го размера собств-го капитала.

Миним-ый размер собств-го капитала (чистых активов) устан-ся в сумме, эквивалентной:

дилерская деят-ть - 3 тыс базовых; брокерская деят-ть - 3 тыс базовых; депозитарная деят-ть - 30 тыс базовых (для РУП "Респуб-ий центральный депозитарий ценных бумаг" - 10 тыс базовых); деят-ть инвестиционного фонда - 50 тыс базовых; деят-ть по доверительному управлению ценными бумагами - 50 тыс базовых; деят-ть по организации торговли ценными бумагами - 200 тыс базовых; клиринговая деят-ть - 200 тыс базовых.

Миним-ые размеры собств-го капитала опр-ся ежемесячно исходя из размера базовой, устан-го в соот-вии с закон-вом.

При осуще-ии лицензиатом нескольких видов работ и услуг, составляющих професс-ую и биржевую деят-ть по ценным бумагам, миним-ый размер собств-го капитала должен соотве-ть наибольшей сумме, установ-ой для одного из видов работ и услуг, указ-х в спец-ом разрешении;

- обеспеч-ие выполнения обязат-в перед кредиторами и по платежам в бюджет в устан-ые сроки;

- заемные средства не должны превышать размер собств-го капитала;

- состояние платежеспособности должно соотв-ть следующим значениям: коэффициент текущей ликвидности - не менее 1,5; коэффициент обеспеченности собств-ми оборотными средствами - не менее 0,2; коэффициент обеспеченности фин-х обязат-в активами - не более 0,85.

Устан-ны следующие квалиф-ые требования к руководителям и сотрудникам професс-х участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж:

- руководитель професс-го участника (кроме руководителя банка), руков-ль фондовой биржи и его зам, контрол-щий деят-ть по организации торговли ценными бумагами, руков-ли структурных подразделений банка, осущ-щих професс-ую и биржевую деят-ть по ценным бумагам, должны иметь квалиф-ый аттестат первой категории.

Под структурным подразделением банка, осущ-им професс-ую и биржевую деят-ть по ценным бумагам, поним-ся его структ-ое подразделение, возглавляемое руков-ем, подчиненным непосре-но руково-лю банка (его замам), осущ-щее один или несколько видов работ и услуг, состав-щих професс-ую и биржевую деят-ть по ценным бумагам, либо в состав к-го входит структу-ое подразделение, осущ-щее данные работы и услуги.

Руков-ль обособл-го подразделения професс-го участника, фондовой биржи, осущ-щих один или несколько видов работ и услуг, состав-щих професс-ую и биржевую деят-ть по ценным бумагам, должен иметь квалиф-ый аттестат второй либо первой категории. Виды работ и услуг, состав-щих професс-ую и биржевую деят-ть по ценным бумагам, в квалиф-ом аттестате второй категории должны соотв-ть указанным в копии спец-го разрешения, находящейся в данном обособ-ом подразделении;

- специалисты професс-го участника, фондовой биржи, их обособ-х подразделений, к-ые непоср-но выполняют работы и услуги, составляющие професс-ую и биржевую деят-ть по ценным бумагам, с правом подписи на документах, должны иметь квалиф-ый аттестат второй категории, дающий право на выполнение этих работ и услуг, либо квалиф-ый аттестат первой категории.

Специалисты, к-ые оказывают консультац-ые услуги по ценным бумагам, должны иметь квалиф-ый аттестат первой категории;

- специалисты обособ-х подразделений банка, выполняющие работы по выпуску ценных бумаг банка, их обращению и погашению, а также работы, связ-е с осущ-ем професс-ой и биржевой деят-ти по ценным бумагам, без права подписи на документах, должны иметь квалиф-ый аттестат третьей категории.

Получение квалиф-го аттестата не треб-ся: руково-ям банков и их замам; представителям професс-го участника, являю-ся доверительным управляющим, для участия в работе общих собраний акционеров; работникам банков, осущ-щим расчетное и кассовое обслуживание клиентов; иным сотрудникам професс-ых участников и фондовых бирж, их обособ-х подразделений, в функции к-х не входит проведение операций с ценными бумагами; в случае смены руково-ля професс-го участника или фондовой биржи, руков-ля обособл-го подразделения професс-го участника или фондовой биржи новый руков-ль д б аттестован в течение 1 месяца с даты вступления в должность; сотрудники професс-го участника, в том числе его руков-ли и должн-е лица, не могут быть одновр-но сотрудниками, в том числе руковод-ми и должн-ми лицами, членами наблюдат-го совета другого професс-го участника либо сотрудниками, в том числе руково-ми и должн-ми лицами, эмитента акций.

90. Понятие и значение бирж. Виды. Функции. Зак-во…

Биржа - форма орг. опт. рынка заменимых товаров, продаваемых по стандартам, образцам, а также рынка ценн.бумаг (акций, облигаций) и ин.валюты. На бирже офиц.уст-ся курсы и котировки. Значение биржи: а) позволяет сконц-вать спрос и предл на опред. товар в одном месте и этим быстро и верно определить его цену. Достигается это путем котировки цен, т.е. выявления и фиксации в течение биржевого дня средних цен по сделкам с определенным товаром.;б) позволяет получить четк.представл о конъюнктуре тов.рынка в данн.момент: кол-во спроса и предл, кач-во товара, его движ и цену; В целом - биржи вып-ют роль стабилизатора рынка и поэтому явл-ся неотъемл. атрибутом рын.экономики.

Биржи м.б. универс-ми и специализ-ыми, междун-ыми и нац-ми, реальн.товара, фьючерсными, опционными и смешанными. В РБ в зав.от предм.торгов – товарн. и вал-фонд.биржи.

ст. 1 З РБ 05.01.2009 N 10-З "О тов.биржах" тов.биржа –Ю.Л, осущ орг-цию и рег-ние бирж.торговли (только это и ничего больше не вправе!) поср-вом провед. в заранее опред.время гласн.публ.торгов по установленным правилам. Бирж.торговля – деят-ть тов.биржи и участников, в рез-те кот. заключ бирж.сделки.

ст. 24 З РБ 12.03.1992 N 1512-XII "О ценн.бум и фонд.биржах" фонд.биржа - это орг-ция с правом ЮЛ, созд для обеспеч професс-ным участникам рынка ценн.бумаг необходимых усл. для торговли цен.бумагами, определен их курса и его публикации, регулирования деят-ти участников рынка ценн.бумаг.

Деят-ть биржи не пресл-ет целей получ приб в кач-ве осн.цели своей деят-ти (Устав ОАО"Бел валютно-фондовая биржа" от 28.07.2011 N 3)

Предмет деят-ти биржи: орг-ция бирж.торговли финанс.активами, в т.ч. вал.ценностями и эмисс.ценн.бумагами.

Функции биржи: *предоставл. места для торг.;*орг-ция бирж.торга;*установл. правил торговл.;*разработка типовых контрактов;*котирование;*урег споров;*информац.деят-ть;предоставл.опред. гарантий исполн. обяз-тв участниками торгов.

Зак-во о биржах:1.Зак о тов.биржах, 2. Закон 13.07.2012 г. № 419-З «О гос.закупках товаров» 3. Указ 14.09.2006 г. № 577 «О некот.вопр деят-ти ОАО «Бел универс тов биржа». 4. Пост СМ 30.12.2003 № 1719 «О Бел универс тов бирже».5. Пост СМ 16.06.2004 г. № 714 «О мерах по разв. бирж торговли на тов биржах». 6. Пост СМ 06.08.2009 г. № 1039 «О некот.мерах по реализ Зак РБ «О тов.биржах».и др.

Биржа сам-но вырабатывает и утверждает порядок соверш сделок в торг зале, расчетов и учета по сделкам, разл. правила и др.документы, связ. с деят-тью биржи. Пост СМ N 1039 (название есть выше) - утверждены Типовые правила бирж.торговли на тов.биржах. Биржи в соотв. с актами зак-ства в порядке, определенном уставом, утверждают правила бирж. торговли.

Поиск по сайту: