Звіт про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу

За ____________ місяць 20_ року

(копійки)

(форма N 200 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 15.05.2006 р. N 179,
від 27.06.2008 р. N 188,
від 18.12.2008 р. N 434)

Пояснення щодо заповнення форми N 200
Звіт про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу

1. Звіт передбачає надання банками відомостей за звітний місяць про кількість:

фінансових операцій, унесених до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

надісланих уповноваженому органу - Державному комітету фінансового моніторингу України повідомлень про фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу (згрупованих за кодами ознак), повідомлень про фінансові операції, щодо яких у банку були мотивовані підозри, що вони можуть бути пов'язані з тероризмом, повідомлень про фінансові операції, у проведенні яких клієнту було відмовлено, та повідомлень про закриття рахунку клієнта;

фінансових операцій, за якими банком прийнято рішення не надсилати файла-повідомлення;

фінансових операцій, за якими від Державного комітету фінансового моніторингу України надходили файли-повідомлення про відмову від узяття їх на облік;

надісланих Державним комітетом фінансового моніторингу України файлів-запитів та наданих банком файлів-відповідей.

(абзац шостий пункту 1 пояснення щодо заповнення форми N 200 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 15.05.2006 р. N 179)

2. Звіт складається за такими типами клієнтів банку:

1 тип - юридична особа (без урахування фінансових установ - кореспондентів);

2 тип - фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності;

3 тип - фізична особа;

4 тип - фінансова установа - кореспондент.

3. Звіт складається в національній валюті (у копійках).

4. Пункт 4 виключено

(згідно з постановою Правління
Національного банку України від 27.06.2008 р. N 188,
у зв'язку з цим пункт 5 уважати пунктом 4)

4. Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 3 - зазначається кількість відповідних показників. Дані цієї колонки є сумою колонок 5, 7, 9, 11.

Колонка 4- зазначається загальна сума фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (еквівалент у національній валюті). Дані цієї колонки є сумою колонок 6, 8, 10, 12.

Колонки 5 - 12 - у розрізі типів клієнтів банку зазначаються кількість відповідних операцій та суми фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (еквівалент у національній валюті).

Рядок I - зазначаються дані про фінансові операції, відомості про які внесені до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Рядок I.I - зазначаються дані про всі фінансові операції, відомості про які у звітному періоді були анульовані з реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

(пункт 4 пояснення щодо заповнення форми N 200 доповнено новим
абзацом шостим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 27.06.2008 р. N 188)

Рядок I.I.I - зазначаються дані про фінансові операції, інформація про які була анульована з відповідного реєстру після взяття Державним комітетом фінансового моніторингу України цих операцій на облік.

(пункт 4 пояснення щодо заповнення форми N 200 доповнено новим
абзацом сьомим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 27.06.2008 р. N 188,
у зв'язку з цим абзаци шостий - сімнадцятий
уважати відповідно абзацами восьмим - дев'ятнадцятим)

Рядок 1 -зазначаються дані пронадіслані банком Державному комітету фінансового моніторингу України файли-повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, щодо яких банк отримав від Державного комітету фінансового моніторингу України файл-повідомлення про взяття їх на облік. Дані цього рядка є сумою даних рядків 1.1 - 1.5.

Рядок 1.1 - зазначаються дані про надіслані банком Державному комітету фінансового моніторингу України файли-повідомлення про фінансові операції, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу.

Рядок 1.1.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, з використанням довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, наведеного в додатку 2 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 13.05.2003 N 48 та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715 (далі - Інструкція).

Рядок 1.2 - зазначаються дані про надіслані банком до Державного комітету фінансового моніторингу України файли-повідомлення про фінансові операції, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу.

Рядок 1.2.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, з використанням довідника кодів ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, наведеного в додатку 3 до Інструкції.

Рядок 1.3 - зазначаються дані про надані Державному комітету фінансового моніторингу України повідомлення про фінансові операції, щодо яких у банку були мотивовані підозри, що вони можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності.

Рядок 1.4-зазначаються дані про надані Державному комітету фінансового моніторингу України повідомлення про фінансові операції, від здійснення яких банк відмовився після встановлення того, що ці фінансові операції містять ознаки таких, що підлягають фінансовому моніторингу.

Рядок 1.5- зазначаються дані про надані Державному комітету фінансового моніторингу України повідомлення про закриття банком рахунку клієнта на підставі статті 64 Закону України "Про банки і банківську діяльність".

Рядок 2- зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких банк прийняв рішення про недоцільність інформування Державного комітету фінансового моніторингу України та склав довідку з обґрунтуванням цього рішення.

Рядок 3- зазначаються дані про фінансові операції, за якими протягом звітного періоду від Державного комітету фінансового моніторингу України надійшли файли-повідомлення про відмову від узяття їх на облік фінансової операції.

Рядок II- зазначаються дані про фінансові операції, за якими протягом звітного періоду банку надіслано файли-запити Державним комітетом фінансового моніторингу щодо надання додаткової інформації про ці операції.

Рядок III- зазначаються дані про фінансові операції, за якими протягом звітного періоду банком надані файли-відповіді Державному комітету фінансового моніторингу.

(абзац дев'ятнадцятий пункту 4 пояснення щодо заповнення форми N 200 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 15.05.2006 р. N 179)

(розділ 2 доповнено формою N 200 згідно з постановою
Правління Національного банку України від 28.10.2005 р. N 403)

Поиск по сайту: