Звіт про кількість клієнтів банку, що підлягають ідентифікації

За станом на ____________ 20_ року

(кількісні показники)

(форма N 201 із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 27.06.2008 р. N 188)

Пояснення щодо заповнення форми N 201
Звіт про кількість клієнтів банку, що підлягають ідентифікації

1. Звіт передбачає надання банками відомостей про кількість:

клієнтів банку, які на звітну дату мають відкриті рахунки в банку і повинні бути ідентифіковані згідно з вимогами законодавства України;

клієнтів банку, які не підтримували ділових стосунків з банком, тобто не здійснювали операцій у звітному періоді.

(пункт 1 пояснення щодо заповнення форми N 201 у редакції
постанови Правління Національного банку України від 27.06.2008 р. N 188)

2. Звіт складається за такими типами клієнтів банку (з урахуванням ознаки резидентності клієнта):

1 тип - юридична особа (без урахування фінансових установ - кореспондентів);

2 тип - фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності;

3 тип - фізична особа;

4 тип - фінансова установа - кореспондент.

3. Пункт 3 виключено

(згідно з постановою Правління
Національного банку України від 27.06.2008 р. N 188,
у зв'язку з цим пункт 4 уважати пунктом 3)

3. Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 3 - зазначається загальна кількість клієнтів банку, які мають відкриті рахунки в банку і повинні бути ідентифіковані згідно з вимогами законодавства України.

(абзац другий пункту 3 пояснення щодо заповнення форми N 201 у редакції
постанови Правління Національного банку України від 27.06.2008 р. N 188)

Абзаци третій - двадцятий пункту 3 виключено

(згідно з постановою Правління
Національного банку України від 27.06.2008 р. N 188,
у зв'язку з цим абзаци двадцять перший - двадцять шостий
уважати відповідно абзацами третім - восьмим)

Колонка 4 - зазначається загальна кількість клієнтів банку, у яких протягом кварталу, що передує звітній даті, були відсутні обороти за дебетом та кредитом за всіма відкритими у банку рахунками, крім операцій, здійснення яких не ініціюється клієнтом (договірне списання коштів на користь банку, зарахування відсотків за залишками коштів на рахунках клієнтів тощо; примусове списання коштів з рахунків клієнтів за рішенням суду, штрафи, пені тощо).

(пункт 3 пояснення щодо заповнення форми N 200 доповнено новим
абзацом третім згідно з постановою Правління Національного банку України
від 27.06.2008 р. N 188,
у зв'язку з цим абзаци третій - восьмий
уважати відповідно абзацами четвертим - дев'ятим,
абзац третій пункту 3 пояснення щодо заповнення форми N 201
у редакції постанови Правління Національного банку України
від 18.12.2008 р. N 434)

Колонка 5 - зазначається загальна кількість клієнтів банку, яким за результатами ідентифікації, проведеної у звітному періоді, відмовлено у відкритті рахунку.

(абзац четвертий пункту 3 пояснення щодо заповнення форми N 201
із змінами, внесеними згідно з постановою Правління Національного банку
України від 27.06.2008 р. N 188)

Рядок 1 - зазначаються дані щодо клієнтів банку - юридичних осіб (без урахування кількості фінансових установ - кореспондентів - клієнтів банку). Дані цього рядка є сумою даних рядків 1.1 та 1.2.

Рядок 2 - зазначаються дані щодо клієнтів банку - фізичних осіб - суб'єктів підприємницької діяльності. Дані цього рядка є сумою даних рядків 2.1 та 2.2.

Рядок 3 - зазначаються дані щодо клієнтів банку - фізичних осіб. Дані цього рядка є сумою даних рядків 3.1 та 3.2.

Рядок 4 - зазначаються дані щодо клієнтів банку - фінансових установ - кореспондентів. Дані цього рядка є сумою даних рядків 4.1 та 4.2.

Рядок 5 - дані цього рядка є сумою даних рядків 1 - 4.

(розділ 2 доповнено формою N 201 згідно з постановою
Правління Національного банку України від 28.10.2005 р. N 403)

Поиск по сайту: