Государственный контроль и надзор в сфере недропользования как функция управления является одним из важных институтов повышения эффективности использования недр.
Активное участие государства в недропользовании как собственника недр требует эффективного механизма правового регулирования данной сферой, не ограничивающегося управлением и лицензированием. Требуется постоянное внимание со стороны государства за организацией и ведением хозяйственной деятельности в этой сфере, обеспечение с его стороны как законных прав, так и обязанностей недропользователей, соблюдение безопасности про изводимых ими работ. Оказываемое доверие недропользователям требует адекватной проверки их деятельности, что в условиях административно-правового регулирования недропользованием достигается посредством государственного контроля и государственного надзора как правовых средств воздействия на общественные отношения в данной сфере.
В Законе о недрах в качестве средства государственного регулирования отношений недропользования говорится о государственном надзоре и никак не выделяется государственный контроль. Термин «контроль» в данном законе упоминается лишь один раз в ст. 5 и означает одно из полномочий органов местного самоуправления «за использованием и охраной при добыче общераспространенных полезных ископаемых, а также при строительстве подземных сооружений, не связанных с добычей полезных ископаемых»[72].
По нашему мнению, следует четко различать понятия «контроль» и «надзор» по следующим основаниям.
Во-первых, контроль - это одна из основных функций системы управления, осуществляемая пут ем сравнения показателей фактического состояния управляемой системы с планируемыми и принятием мер по обеспечению их достижения. Надзор - это наблюдение за соблюдением законности управления системой, в частности законности обеспечения (достижения) поставленных целей управления. То есть применительно к недропользованию как управляемой системе в первом случае речь идет об обеспечении результатов е е деятельности на определенной территории, за определенный промежуток времени, во втором -о законности достижения таких результатов[73].
Во-вторых, контроль осуществляется на ведомственной основе, то есть по вертикали соответствующего государственного органа исполнительной власти. Надзор по своему характеру должен являться вневедомственным, то есть между субъектами и объектами надзора не должно быть организационной соподчиненности, деятельность органов надзора распространяется, как правило, на поднадзорные объекты, независимо от их ведомственной подчиненности и форм собственности. Другими словами, надзору подлежат не только структуры государства как монопольного собственника недр, но и все другие недропользователи, осуществляющие свою деятельность на основе лицензий или договоров[74].
В-третьих, субъекты геологического и горного надзора вправе, при соответствующих обстоятельствах, применять к объектам надзора меры административного принуждения. В этой связи следует говорить об административном надзоре. Субъекты контроля могут применять к объектам контроля меры дисциплинарного внутриведомственного воздействия в рамках правил государственной службы. В этой связи целесообразнее говорить о государственном контроле.
В-четвертых, основной задачей органов государственного контроля является обеспечение достижения поставленных целей путем сравнения фактического состояния системы с желаемым (текущего, упреждающего, результирующего). Решение данной задачи осуществляется пут ем сравнения показателей, оценки результатов и деятельности должностных лиц в управлении, разработке мер по корректировке управленческих процессов и др. Основной задачей органов административного надзора, вытекающей из характера содержания их деятельности, является обеспечение четкого, единообразного исполнения специальных норм и общеобязательных правил, то есть обеспечение законности в управлении. Решение данной задачи осуществляется пут ем предупреждения, пресечения правонарушений, привлечения к ответственности виновных лиц[75].
В соответствии с указом Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 г. № 304 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» под функциями управления по контролю и надзору понимаются[76]:
¾ осуществление действий по контролю и надзору за исполнением органами государственной власти, органами местного самоуправления, их должностными лицами, юридическими лицами и гражданами установленных Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами и другими нормативными правовыми актами общеобязательных правил поведения;
¾ выдача органами государственной власти, органами местного самоуправления, их должностными лицами разрешений (лицензий) на
¾ осуществление определенного вида деятельности и (или) конкретных действий юридическим лицам и гражданам;
¾ регистрация актов, документов, прав, объектов, а также издание индивидуальных правовых актов (например, приказов о назначении, о наложении взыскания).
На наш взгляд, это несколько ограниченное представление о данных функциях, особенно в части осуществления государственного контроля.
Кроме того, контроль и надзор, согласно вышеназванному закону, могут исполнять только федеральные службы в своей сфере деятельности, тогда как федеральные министерства и федеральные агентства устранены от их осуществления[77]. Между тем за федеральными министерствами закреплены «координация и контроль деятельности Федеральных служб и Федеральных агентств», в том числе «утверждение ежегодных планов и показателей деятельности» этих служб и агентств, «а также отчет об их исполнении», кадровая политика и другое, что прямо указывает на осуществление данной категорией федеральных органов исполнительной власти контрольной функции. Контрольную функцию исполняют и Федеральные агентства, примером чему является Роснедра хотя бы потому, что оно:
¾ осуществляет полномочия собственника федерального имущества;
¾ организует проведение конкурсов и аукционов на право пользования недрами;
¾ организует проведение государственной экспертизы информации о разведанных запасах полезных ископаемых;
¾ обеспечивает государственную систему лицензирования;
¾ проводит государственный мониторинг состоянием недр и другое .
Вместе с тем следует различать государственный контроль со стороны органов федеральной исполнительной власти в сфере недропользования, осуществляемый изнутри этой системы силами Минприроды России, Федеральной службы в лице Росприроднадзора, а также Федерального агентства в лице Роснедр, и контроль, осуществляемый извне - Правительством Российской Федерации и руководимым им Ростехнадзором, другими федеральными органами исполнительной власти, представителями других ветвей государственной власти в Российской Федерации .
Правительство Российской Федерации как высший исполнительный орган государственной власти общей компетенции наделено широкими контрольными полномочиями в отношении федеральных органов исполнительной власти и органов исполнительной власти субъектов Федерации. В сфере недропользования оно вправе отменять нормативные правовые акты Минприроды России, Росприроднадзора и Ростехнадзора, а также Роснедр. Кроме того, оно призвано обеспечивать соблюдение упомянутыми госструктурами своих прав и обязанностей, способствовать их взаимодействию, а также разрешать споры и разногласия между ними на федеральном и региональном уровнях, решать кадровые и другие вопросы.
Другим механизмом внешнего контроля со стороны федеральных органов исполнительной власти за сферой недропользования является межотраслевой (надведомственный) контроль в лице таких специализированных органов, как Федеральная антимонопольная служба, Федеральная служба по тарифам, Федеральная таможенная служба. Кроме того, с финансово-экономической точки зрения[78].
Исходя из установленного Конституцией РФ разделения государственной власти на самостоятельные ветви, а также разграничения предметов ведения и полномочий между РФ и субъектами РФ различаются следующие виды государственного контроля: президентский, органов законодательной (представительной) власти, органов исполнительной власти и судебный контроль.
Система органов государственного управления в сфере недропользования контролируется Минфином России, Минэкономразвития России, Банком России, ежеквартально докладывающими Правительству Российской Федерации о ходе выполнения бюджетных и иных заданий.
Государственный внутриведомственный контроль в сфере недропользования, в отличие от правительственного и межотраслевого, проводится органами одной отрасли или сферы в отношении подчиненных им органов и должностных лиц по всем вопросам исполнительной и распорядительной деятельности. При этом все головные федеральные органы исполнительной власти и их территориальные структуры, в данном случае в сфере недропользования - Минприроды России осуществляют контроль в отношении подчин енных (подведомственных) федеральных органов исполнительной власти - Росприроднадзора и Роснедр, и организаций (учреждений, предприятий). Росприроднадзор и Роснедра, являясь федеральными органами исполнительной власти, осуществляют государственный контроль за подведомственными им организациями, в том числе их территориальными учреждениями и унитарными предприятиями.
Особую статью государственного контроля в сфере недропользования образует контроль Росприроднадзора и Ростехнадзора за недропользователями, который состоит из государственного геологического контроля и государственного горного контроля. Первый вид такого контроля -геологический, представляет собой контроль Росприроднадзора за геологическим изучением, рациональным использованием и охраной недр. Второй вид контроля - горный, представляет собой контроль Ростехнадзора за безопасным ведением работ в сфере недропользования. Оба вида контроля закреплены за данными ведомствами во исполнение Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 210-ФЗ «Об организации представления государственных и муниципальных услуг».
В перечень вопросов, относящихся к государственному контролю, следует включить также предотвращение самовольного пользования недрами и предотвращение самовольной застройки площадей залегания полезных ископаемых[79].
Все вышеназванные вопросы призваны решать Росприроднадзор в плане исполнения своей функции государственного контроля. Основным способом решения этих вопросов (задач) установлены различного рода проверки природопользователей. Результаты таких проверок являются основанием внесения Росприроднадзором в Роснедрами представления о приостановлении, ограничении или досрочном прекращении права пользования недрами недропользователями в случаях, предусмотренных ст. 20 Закона о недрах.
В то же время исполнение функции государственного горного контроля по решению вопросов обеспечения безопасного состояния горных выработок, скважин и иных подземных сооружений осуществляет Ростехнадзор. В специальной литературе данная функция трактуется как государственный горный надзор. На наш взгляд - это сугубо контрольная функция, так как прямо не касается проверки соответствия проведения таких работ действующему законодательству.
В качестве основного средства регулирования он включает, как и в предыдущем случае, различные проверки. Характер и порядок проведения проверок, а также их возможные изменения определены административным регламентом. Конечным юридическим результатом проведения контрольных проверок являются:
¾ составление и вручение по результатам мероприятия по контролю (далее также - проверки) актов, а при выявлении нарушений соблюдения требований промышленной безопасности - предписаний на их устранение (далее -предписание);
¾ возбуждение дела об административном правонарушении и составление протокола об административном правонарушении;
¾ составление протокола о временном запрете деятельности;
¾ вынесение постановления по делу об административном правонарушении;
¾ подготовка и направление ответа по результатам рассмотренного обращения физического или юридического лица;
¾ подготовка и направление при необходимости информации в органы внутренних дел, прокуратуры, государственной регистрации субъектов
¾ предпринимательской деятельности и другие надзорные органы для принятия мер в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Тем самым достигается повышение состояния защищенности личности, имущества, общества и государства от аварий и их последствий посредством принятия мер, предусмотренных законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Все вышесказанное о государственном контроле в сфере недропользования позволяет дать определение данной функции с законодательной точки зрения Российской Федерации, выявить принципы ее осуществления и конечные цели, а также оценить достаточность механизмов ее проведения, а главное -эффективность.
Государственный контроль в сфере недропользования (на уровне Российской Федерации) - это вид государственно-управленческой деятельности, осуществляемый федеральными органами исполнительной власти и связанный с проверкой исполнения ранее принятых ими решений в рамках закрепленных за ними государственных функций (услуг) по эффективному государственному управлению в сфере недропользования, геологическому изучению, рациональному использованию и охране недр, а также по обеспечению безопасности работ, связанных с недрами.
Основными целями осуществления государственного контроля являются[80]:
а) надлежащее исполнение своих функций по управлению сферой недропользования уполномоченными органами исполнительной власти и безупречное в этой связи исполнение их должностными лицами своих должностных обязанностей;
б) обеспечение безусловного соблюдения прав и обязанностей недропользователей, а также условий и безопасности их деятельности.
Институт государственного контроля в сфере недропользования за многие десятилетия своего существования накопил значительный опыт решения задач рационального пользования недрами и их охраны. Однако «после распада СССР действенность осуществления государственного контроля существенно снизились. В недропользовании на определенном этапе контроль за рациональным, а точнее вообще за использованием недр был утрачен». В последние годы ситуация в этой области меняется к лучшему, особенно с принятием соответствующих административных регламентов исполнения государственных функций контроля и надзора в различных сегментах недропользования. Вместе с тем остаются проблемы совершенствования государственного контроля недропользования, решение которых существенно повысит эффективность всего механизма административно-правового регулирования в данной сфере.
Н.А. Корепанов среди таких проблем выделяет следующее[81]:
¾ организационная структура органов контроля на территориальном уровне не адекватна природно-ресурсному потенциалу и его видовому
¾ представительству;
¾ органы контроля на федеральном уровне (по федеральным округам) фактически являются передаточным информационным звеном от территории к центру;
¾ отсутствует нормативно-правовое, технологическое и методическое обеспечение надзорных функций отвечающим стоящим перед органами контроля задачами;
¾ отсутствует четкое разделение полномочий по направлениям
¾ государственной экологической экспертизы, как вида превентивного контроля между Росприроднадзором и Ростехнадзором;
¾ не разработана структура и объем и нформационного обеспечения надзорных полномочий в сфере недропользования» и другое.
Тот же Н.А. Корепанов в своем диссертационном исследовании указывает другие проблемы[82]:
¾ государственного геологического контроля рыночным условиям;
¾ нерациональное разделение функций между субъектами государственного геологического контроля;
¾ не отвечает требованиям происходящих реформ организация контроля на уровне субъектов Российской Федерации.
Е.А. Козловский, критически оценивая состояние минерально-сырьевой базы Российской Федерации в качестве проблемы указывает «Отсутствие должного контроля за Роснедрами». На наш взгляд, вышеназванные проблемы во многом являются следствием нерационального законодательства о недрах, о чем говорилось выше. Их решению призваны способствовать внедряемые в механизм административно-правового регулирования в данной сфере административные регламенты исполнения соответствующих государственных функций, а также совершенствование такого механизма за счет постепенного использования гражданского-правовых средств и методов. В настоящее время государственный контроль в области недропользования осуществляется достаточно разнообразными способами - проверки, отчеты, экспертиза, доклады, наблюдение и другое. Существует разветвленая система административных, дисциплинарных и иных наказаний по фактам выявленных нарушений. Однако действующая система контроль - наказания, как нпоказывает практика, даже по мере ее ужесточения в условиях процветающей коррупции и безответственности не ведет к сокращению нарушений[83].
Другим видом государственно-управленческой деятельности в сфере недропользования, состоящем в основном из регулирования государством отношений с недропользователями, является государственный надзор. Закон о недрах в ст. 37 содержит, как нам представляется, верный подход к определению данной функции, понимая под ним «предупреждение, выявление и пресечение нарушений пользователями недр требований международных договоров Российской Федерации, законодательства Российской Федерации о недрах и утвержденных в установленном законодательством Российской Федерации порядке стандартов (норм, правил) в области геологического изучения, рационального использования и охраны недр». К этому представляется возможным добавить разве что некоторые положения из ст. 38 того же Закона, чтобы получить целостное представление о понятии государственного надзора в недропользовании и его емкое, вместе с тем компактное определение, как выявление и пресечение нарушений недропользователями или лицами, осуществляющими работы на участках недр, требований законодательства Российской Федерации о недрах и утвержденных на их основе стандартов (норм, правил) в области геологического изучения, рационального использования и охраны недр, а также предупреждение нарушений по безопасному ведению работ, связанных с пользованием недрами, и устранение их вредного влияния на население и окружающую среду.
В данном определении органически переплетены задачи, стоящие перед геологическим надзором и перед горным надзором, осуществляемыми Росприроднадзором и Ростехнадзором соответственно закрепленным за ними административными регламентами государственным функциям, а именно[84]:
¾ соблюдение пользователями недр требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, связанных с геологическим изучением, рациональным использованием и охраной не др., в том числе на континентальном шельфе Российской Федерации (за исключением требований, надзор за соблюдением которых отнесен к компетенции органов государственного горного надзора);
¾ соблюдение юридическими лицами и индивидуальными
¾ предпринимателями требований промышленной безопасности на объектах , на которых ведутся горные работы, работы по обогащению полезных ископаемых, а также работы в подземных условия эксплуатации, консервации и ликвидации, транспортировании опасных веществ, изготовлении, монтаже, наладке, обслуживании и ремонте технических устройств, применяемых на этих объектах;
¾ соблюдение требований по безопасному ведению работ, связанных с пользованием недрами, а также по предупреждению и устранению их вредного влияния на население, окружающую природную среду, здания, сооружения и природные объекты, в том числе при консервации и ликвидации предприятий по добыче полезных ископаемых и подземных сооружений, не связанных с добычей полезных ископаемых;
¾ соблюдение требований по технологии ведения работ , связанных с пользованием недрами, при реализации технических проектов, планов (программ) и схем развития горных работ, а также иной документации на осуществление работ, связанных с пользованием недрами;
¾ соблюдение правильности пространственных измерений и определения параметров горных разработок и подземных сооружений, положений участков строительства и эксплуатации подземных сооружений, границ горных отводов, границ ведения горных и взрывных работ, опасных зон, зон охраны от вредного влияния горных разработок и сдвижения горных пород , контуров
¾ предохранительных целиков, границ разноса бортов карьеров и разрезов;
¾ соблюдение требований по организации и осуществлению производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности, включая контроль за состоянием рудничной атмосферы, содержанием в ней кислорода, вредных и взрывоопасных газов и пыли, осуществлением специальных мероприятий по прогнозированию и
¾ предупреждению внезапных выбросов газов, горных уд аров, прорывов воды, полезных ископаемых и пород;
¾ проведение маркшейдерских наблюдений, необходимых для обеспечения нормального технологического цикла и достоверного учета объемов горных работ и прогнозирования опасных ситуаций, соблюдению установленных требований по
¾ ведению маркшейдерской документации при пользовании недрами и обеспечению ее сохранности;
¾ соблюдение требований к правильности использования взрывчатых веществ и средств взрывания, их надлежащий учет, хранение и расходование на объектах, связанных с пользованием недрами, а также соблюдению требований пожарной безопасности на подземных объектах и при ведении взрывных работ на объектах, связанных с пользованием недрами;
¾ проведение горноспасательных работ в части, касающейся состояния и готовности подразделений военизированных горноспасательных формирований к ликвидации аварий на обслуживаемых объектах, связанных с пользованием недрами;
¾ соблюдение на опасных производственных объектах, связанных с пользованием недрами, требований по обеспечению проведения подготовки и аттестации работников в области промышленной безопасности и охраны недр;
¾ соблюдение порядка разработки деклараций промышленной безопасности, осуществления экспертизы промышленной безопасности и требований к оформлению заключений экспертизы промышленной безопасности, проведения технического расследования причин аварии, инцидентов, несчастных случаев и оформления соответствующих актов расследования;
¾ соблюдение лицензионных требований и условий на виды деятельности при
¾ осуществлении работ, связанных с пользованием недрами.
Следует отметить, что первую из указанных выше задач - соблюдение юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями требований промышленной безопасности на объектах, на которых ведутся горные работы и т.д., Росприроднадзор решает в соответствии с административным регламентом по исполнению государственной функции по осуществлению государственного надзора за геологическим изучением, рациональным использованием и охраной недр, утвержденным приказом Минприроды России от 29 июня 2012 г. № 196.
Государственный контроль и государственный надзор за недропользователями призваны совместно осуществлять и Росприроднадзор и Ростехнадзор, причем первый в части геологического контроля и геологического надзора за геологическим изучением, рациональным использованием и охраной недр, второй - в части горного контроля и горного надзора за безопасностью ведения работ с недрами[85]
Таким образом, государственный контроль и государственный надзор в сфере недропользования следует рассматривать как самостоятельные виды государственного регулирования в данной сфере, осуществляемые в настоящее время различными Федеральными службами и другими государственными организациями, находящимися в ведении ряда министерств и ведомств, но в целом недостаточно координируемыми на федеральном уровне.
Законодательные акты, регулирующие государственный контроль и надзор условно можно подразделить на базовые и сопутствующие.
На федеральном уровне базовыми законодательными актами являются Конституция РФ, Закон РФ «О недрах», ФЗ «О континентальном шельфе Российской Федерации», ФЗ «Об исключительной экономической зоне Российской Федерации», указы и распоряжения президента, постановления и распоряжения правительства РФ, ведомственные приказы, распоряжения, инструкции и методики, регламентирующие отношения в области недропользования.
Законодательными, нормативно-правовыми актами определены специально уполномоченные органы государственной власти Российской Федерации; их компетенция в сфере регулирования отношений недропользования; права и ответственность по владению, пользованию и распоряжению минерально-сырьевыми ресурсами, осуществлению государственного контроля над изучением, рациональным использованием и охраной недр на территории Российской Федерации и др.
На региональном уровне: Конституция (устав) субъекта РФ; законы и нормативно-правовые акты субъекта РФ, которые отражают региональные особенности в зависимости от состояния природно-ресурсного потенциала. Законами и нормативно-правовыми актами также определены полномочия органов государственной власти субъекта Российской Федерации за распоряжением недрами в пределах компетенции, которые входят в единую систему исполнительной власти России в области недропользования и охраны окружающей среды.
На муниципальном уровне: постановления администрации, которые определяют компетенцию органов местного самоуправления в сфере регулирования отношений недропользования, в управлении и контроле над использованием и охраной минерально-сырьевых ресурсов местного значения.
Для эффективной реализации базовых законов в области недропользования необходимы так называемые сопутствующие законы, рассматриваемые в данном случае как определяющие правовую среду в процессе пользования недрами, затрагивающие иные сферы отношений, социальные, экономические, финансовые, экологические и иные. Среди них — Земельный кодекс Российской Федерации, Лесной кодекс Российской Федерации, Водный кодекс Российской Федерации, ФЗ «О животном мире», ФЗ «Об особо охраняемых территориях», ФЗ «Об охране окружающей среды», ФЗ «О внутренних морских водах, территориальном море Российской Федерации и, ее прилежащей зоне»; Налоговый Кодекс РФ, Кодекс об административных правонарушениях РФ, Гражданский Кодекс РФ и др. В структуре законодательного и нормативно-правового обеспечения недропользования важное место отводится указам и распоряжениям Президента РФ, постановлениям и распоряжениям Правительства РФ и аналогичным актам субъектов РФ, которые в значительной мере выполняют адаптационную, координирующую роль в условиях меняющегося вектора внутренней и внешней политики государства в области недропользования[86].
Наряду с установлением властных, распорядительных и поведенческих полномочий для субъектов контрольной политики, институтом законодательства также устанавливается ответственность субъектов этих отношений за допущенные правонарушения в области недропользования: дисциплинарная, материальная, административная и уголовная. Законодательно предусмотренная ответственность за правонарушения в области недропользования не является самоцелью. Данная мера направлена на упреждение нарушений и является важной мотивацией к законопослушанию посредством наложения штрафа и частичной компенсации причиненного вреда окружающей среде и самим недрам при их эксплуатации. Однако при систематических нарушениях норм права в области недропользования начинают действовать механизмы карательного характера — экономические санкции, досрочное прекращение права пользования недрами и уголовная. Среди основных проблем законодательного обеспечения контроля недропользования в России можно выделить следующие[87]:
¾ отсутствует закон о государственном контроле в области недропользования и охраны недр в Российской Федерации;
¾ действующая система ответственности за правонарушения в области недропользования и охраны недр отличается от западной низкими размерами штрафов и экономических санкций;
¾ серьезные проблемы в контрольно-надзорной деятельности в области недропользования связаны, по сути, с отсутствием совершенных методик и инструкций по организации и проведению контроля и надзора.
До настоящего времени не разработаны методики по расчету ущерба, наносимого компонентам природной среды в результате эксплуатации недр.
Отсутствуют полноформатные рекомендации по оформлению результатов контроля и надзора, несмотря на постоянные их изменения, что не способствует достижению эффективного контроля; действующие формы отчетности контрольно-надзорной деятельности в области недропользования не отражают весь спектр полномочий Росприроднадзора.
До настоящего времени отсутствует отчетность о состоянии геологического изучения недр. При этом формы и содержания отчетности постоянно меняются и приобрели гипертрофический вид.
Все это снижает эффективность контрольно-надзорных мероприятий в области недропользования, не способствует формированию реальной контрольной политики недропользования, вследствие чего нарушаются права граждан и юридических лиц.
Таким образом, совершенствование правового обеспечения контрольной политики недропользования по-прежнему задача актуальная. При этом состояние общей стратегической неопределенности, несогласованности, противоречивости и неурегулированности в развитии государственной политики по изучению недр и воспроизводству минерально-сырьевой базы России на долгосрочную перспективу осложняет процесс совершенствования законодательства по обеспечению контрольной политики. Важным шагом по созданию действенной правовой среды контрольной политики недропользования является оперативная разработка подзаконных актов, необходимых для реализации положений закона о недрах, корректировка действующих стандартов, норм и правил в области недропользования и охраны окружающей среды. Государственная контрольная политика недропользования должна вырабатываться на основе научно обоснованной государственной политики недропользования и развития минерально-сырьевой базы России, разработка которой является важнейшей задачей органов государственной власти[88].