Перелік банків, що мають право здійснювати операції з валютними цінностями,

За станом на __________ 20_ р.

Форму N 560 виключено

(форма N 560 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 03.12.2003 р. N 530,
від 27.01.2006 р. N 22,
від 12.07.2007 р. N 255,
від 19.11.2007 р. N 415,
виключено згідно з постановою Правління
Національного банку України від 28.05.2009 р. N 313)

Пояснення щодо заповнення форми N 560
Перелік банків, що мають право здійснювати операції з валютними цінностями

Пояснення виключено

(пояснення щодо заповнення формиN 560 із змінами,
внесеними згідно з постановами Правління Національного банку України
від 16.06.2005 р. N 223,
від 12.07.2007 р. N 255,
від 19.11.2007 р. N 415,
виключено згідно з постановою Правління
Національного банку України від 28.05.2009 р. N 313)

Звіт про надані фізичним особам - резидентам України індивідуальні ліцензії на відкриття рахунків за межами України та розміщення на них валютних цінностей

За _________ квартал 20_ р.

Форму N 562 виключено

(форма N 562 із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 27.01.2006 р. N 22,
виключено згідно з постановою
Правління Національного банку України від 12.07.2007 р. N 255)

Пояснення щодо заповнення форми N 562

Пояснення виключено

(Правила доповнено формою N 562 згідно з постановою
Правління Національного банку України від 03.12.2003 р. N 530,
виключено згідно з постановою
Правління Національного банку України від 12.07.2007 р. N 255)

Звіт про надані фізичним і юридичним особам - резидентам і нерезидентам індивідуальні ліцензії, спеціальні дозволи та погодження на переміщення валюти України, іноземної валюти, платіжних документів, банківських металів через митний кордон України та переказування іноземної валюти за межі України

За ______________ 20_ р.

Форму N 563 виключено

(форма N 563 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 27.01.2006 р. N 22,
від 15.05.2006 р. N 179,
виключено згідно з постановою Правління
Національного банку України від 12.07.2007 р. N 255)

Пояснення щодо заповнення форми N 563

Пояснення виключено

(пояснення із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 27.01.2006 р. N 22,
від 15.05.2006 р. N 179,
виключено згідно з постановою Правління
Національного банку України від 12.07.2007 р. N 255)

(Правила доповнено формою N 563 згідно з постановою
Правління Національного банку України від 03.12.2003 р. N 530)

Дані про встановлення банками кореспондентських відносин

За станом на _______ 20_ року

_________________________________
(назва територіального управління Національного банку України)

___________
* Назва іноземного банку зазначається англійською мовою.

** У разі відмови в реєстрації або закриття кореспондентського рахунку обов'язково додається повідомлення з роз'ясненням причин.

(форма N 619 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 27.01.2006 р. N 22,
від 18.12.2008 р. N 434)

Пояснення щодо заповнення форми N 619
Дані про встановлення банками кореспондентських відносин

Відповідно до пункту 11 Правил реєстрації кореспондентських рахунків банків Національним банком України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 15.08.2001 N 343 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 04.09.2001 за N 780/5971, територіальні управління Національного банку України надають інформацію Департаменту нормативно-методологічного забезпечення банківського регулювання та нагляду Національного банку України про:

(абзац перший пояснення щодо заповнення форми N 619 із змінами,
внесеними згідно з постановами Правління Національного банку України
від 27.01.2006 р. N 22,
від 17.11.2009 р. N 679)

реєстрацію відкритих банками-резидентами коррахунків у банках - резидентах і нерезидентах в іноземній валюті (ностро) та відкриття в банках-резидентах коррахунків банкам-резидентам в іноземній валюті та банкам-нерезидентам як в іноземній, так і в національній валюті (лоро) - у тижневий строк із дня реєстрації;

закриття коррахунку в тижневий строк після анулювання реєстраційного номера (свідоцтва) про відкриття кореспондентських рахунків.

Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 1 (Код банку-резидента) - 3 знаки згідно з Довідником банківських установ України.

Колонка 2 (Назва банку-резидента) - відповідно до Довідника банківських установ України.

Колонка 3 (N з/п) - нумерація за кожним банком-кореспондентом - до 5 знаків.

Колонка 4 [Країна (код)] - цифровий код країни згідно з Державним стандартом України ДСТУ ISO 3166-1-2000 "Коди назв країн світу", затвердженим наказом Держстандарту України від 28.01.2000 N 73.

Колонка 5 (Код банку-кореспондента) - 10 знаків.

Колонка 6 (Назва банку-кореспондента) - зазначається назва банку-кореспондента. Назва банку далекого зарубіжжя зазначається англійською мовою.

Колонка 7 (Дата укладення договору) - 8 знаків (ДДММРРРР).

Колонка 8 (N договору) - номер кореспондентського договору - до 16 знаків.

Колонка 9 [Дата відкриття (закриття) коррахунку] - 8 знаків (ДДММРРРР).

Колонка 10 (N рахунку) - номер рахунку згідно з договором - до 40 знаків.

Колонка 11 (Ознака рахунку) - 1 знак; зазначається:

"1" - звичайний, "2" - мультивалютний.

Колонка 12 [Валюта рахунку (код валюти)] - цифровий код валюти згідно з Державним стандартом України ДСТУ ISO 4217-2000 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Держстандарту України від 28.01.2000 N 73.

Колонка 13 [Вид рахунку (ностро/лоро)] - 1 знак; зазначається:

"1" - ностро, "2" - лоро.

Колонка 14 (N) - реєстраційний номер (свідоцтва) про відкриття прямих кореспондентських рахунків - 16 знаків.

Колонка 15 [Дата реєстраційного номера (свідоцтва)] - 8 знаків (ДДММРРРР), дата реєстраційного номера (свідоцтва) про відкриття прямих кореспондентських рахунків.

Колонка 16 (Примітка) - 1 знак; зазначається:

"1" - у разі відмови в реєстрації - "не зареєстровано";

"2" - у разі закриття рахунку - "закрито";

"3" - у разі відкриття рахунку - "відкрито".

У разі відмови в реєстрації колонки 14 - 15 не заповнюються.

Обов'язково надається (у триденний строк після відмови в реєстрації або після анулювання реєстраційного номера (свідоцтва) про відкриття кореспондентських рахунків) окреме повідомлення з роз'ясненням причин відмови в реєстрації коррахунку або закриття коррахунку.

Звіт
про застосування Національним банком України до банків заходів впливу

За станом на _________ 20_ року

______________________________
(назва територіального управління Національного банку України)

(одиниці, копійки)

_________________
* Форму підписує начальник підрозділу центрального апарату Національного банку України, який відповідальний за складання статистичної звітності щодо банків Київського регіону.

(форма N 682 із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 27.01.2006 р. N 22,
від 12.07.2007 р. N 255,
від 18.12.2008 р. N 434,
від 28.05.2009 р. N 313,
від 17.11.2009 р. N 679)

Пояснення щодо заповнення форми N 682
Звіт про застосування Національним банком України до банків заходів впливу

Звіт розроблено з метою контролю за рівнем ризиковості в діяльності банків, дотриманням ними вимог законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку України, а також своєчасністю і ефективністю застосування заходів впливу. Під час складання звіту враховуються вимоги законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку України.

Звіт містить інформацію про застосовані до банків заходи впливу за допущені порушення і складається з двох частин. У першій частині (Інформація за поточний рік) міститься інформація про застосовані заходи впливу за порушення, допущені в поточному році. У другій частині (Інформація за минулі роки за невиконаними заходами впливу) надається інформація про заходи впливу, що застосовані в минулі роки, виконання яких здійснюється в поточному році.

Звіт подає територіальне управління, яке прийняло рішення про застосування заходу впливу. Якщо рішення про застосування заходу впливу до банку прийнято на рівні центрального апарату Національного банку України, то інформація про застосований захід впливу надається територіальним управлінням за місцезнаходженням банку - юридичної особи.

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом третім
згідно з постановою Правління Національного банку України
від 31.03.2005 р. N 99,
у зв'язку з цим абзаци третій - сто п'ятдесятий уважати
відповідно абзацами четвертим - сто п'ятдесят першим)

У звіті надається інформація про всі заходи впливу, що застосовані до банку за період з початку року до звітної дати, уключаючи виконані заходи впливу і сплачені штрафи в поточному році.

За кожним банком у відповідних колонках наводяться підсумки:

усього за кожним заходом впливу;

усього за всіма заходами впливу за поточний рік;

усього за всіма заходами впливу за минулий рік;

усього по банку.

Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 1 - зазначається код банку - юридичної особи згідно з Довідником банківських установ України (rcukru.dbf, поле PRKB).

Колонка 2 - зазначається назва банку, до якого застосовано захід впливу.

Колонка 3 - зазначаються код відокремленого підрозділу банку, код та назва області, у якій розташовується відокремлений підрозділ банку, за порушення в діяльності якого до банку застосовано захід впливу.

(абзац тринадцятий пояснення щодо заповнення форми N 682 у редакції
постанови Правління Національного банку України від 17.11.2009 р. N 679)

Колонка 4 - зазначаються дата, номер рішення Національного банку України про застосування до банку заходу впливуабо постанови суду про накладання штрафів за адміністративні правопорушення. Дата повинна займати десять перших символів, починатися без пропусків з першої позиції колонки 4 і через крапки "." включати:

(абзац чотирнадцятий пояснення із змінами, внесеними згідно з
постановою Правління Національного банку України від 12.07.2007 р. N 255)

дві цифри дня місяця "ДД";

дві цифри номера місяця "ММ";

чотири цифри номера року "РРРР", тобто мати вигляд "ДДММРРРР".

Колонка 5 - зазначаються код і ким застосовано захід впливу:

01 - постанова Правління Національного банку України;

02 - рішення Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків Національного банку України;

03 - рішення Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків територіального управління Національного банку України;

04 - інше.

Колонка 6 - зазначаються код і назва заходу впливу, що застосований до банку за допущене порушення.

Цифрові коди заходів впливу, які застосовуються Національним банком України згідно з Положенням про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 N 369 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27.09.2001 за N 845/6036 (із змінами):

010 - письмове застереження про припинення порушення та вжиття потрібних заходів для виправлення ситуації, зменшення невиправданих витрат банку, обмеження невиправдано високих процентних виплат за залученими коштами, зменшення чи відчуження неефективних інвестицій;

020 -скликання загальних зборів учасників,спостережної ради банку,правління (ради директорів) банку для прийняття програми фінансового оздоровлення або плану реорганізації банку;

030 - укладення письмовогодоговору з банком, за яким банк чи визначена договором особа зобов'язується вжити заходів для усунення порушень, поліпшення фінансового стану банку тощо (крім укладення письмових договорів, передбачених кодами 031, 032, 033, 035);

031- укладення письмового договору про виконання програми фінансового оздоровлення;

032- укладення письмового договору про виконання плану заходів, спрямованих на забезпечення прибуткової діяльності та підвищення рентабельності діяльності/операцій;

033- укладення письмового договору про формування обов'язкових резервів на окремому рахунку в Національному банку України;

035- укладення письмового договору про виконання програми капіталізації;

040 - розпорядження щодо зупинення виплати дивідендів чи розподілу капіталу в будь-якій іншій формі;

050 - розпорядження щодо встановлення для банку підвищених економічних нормативів;

060 - розпорядження щодо підвищення резервів на покриття можливих збитків за кредитами та іншими активами;

070 - розпорядження щодо обмеження окремих видів здійснюваних банком операцій;

071 - розпорядження щодо зупинення окремих видів здійснюваних банком операцій;

072 - розпорядження щодо припинення здійснення окремих видів здійснюваних банком операцій з високим рівнем ризику;

073 - припинення письмового дозволу на здійснення операцій з валютними цінностями;

080 - розпорядження щодо заборони надавати бланкові кредити;

090 - розпорядження щодо накладання штрафів на керівників банків;

100 - розпорядження щодо накладання штрафів на банки;

110 - розпорядження щодо тимчасової, до усунення порушення, заборони власнику істотної участі в банку використовувати право голосу придбаних акцій (часток/паїв) у разі грубого чи систематичного порушення ним вимог Закону України "Про банки і банківську діяльність" або нормативно-правових актів Національного банку України;

120 - розпорядження щодо тимчасового, до усунення порушення, відсторонення посадової особи банку від посади в разі грубого чи систематичного порушення цією особою вимог Закону України "Про банки і банківську діяльність" або нормативно-правових актів Національного банку України;

130 - розпорядження щодо примусової реорганізації банку;

140 - розпорядження щодо призначення тимчасової адміністрації;

150 - відкликання банківської ліцензії та ініціювання процедури ліквідації банку;

160 - установлення особливого режиму контролю з використанням програмного забезпечення "АРМ юридичної особи".

170 - обмеження щодо діяльності банку шляхом призначення куратора банку.

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом сорок восьмим
згідно з постановою Правління Національного банку України від 28.05.2009 р. N 313,
у зв'язку з цим абзаци сорок восьмий - сто п'ятдесят третій
уважати відповідно абзацами сорок дев'ятим - сто п'ятдесят четвертим)

Колонка 7 - зазначається код виду порушення, допущеного банком.

За кожним видом порушень установлено цифровий код.

Порушення економічних нормативів регулювання діяльності банків:

нормативів капіталу:

01 - мінімального розміру регулятивного капіталу (Н1);

02 - адекватності регулятивного капіталу (Н2);

03 - співвідношення регулятивного капіталу до сукупних активів (H3);

(абзац п'ятдесят п'ятий пояснення щодо заповнення форми N 682
у редакції постанови Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

нормативів ліквідності:

04 - миттєвої ліквідності (Н4);

05 - поточної ліквідності (Н5);

06 - короткострокової ліквідності (Н6);

нормативів кредитного ризику:

07 - максимального розміру кредитного ризику на одного контрагента (Н7);

08 - великих кредитних ризиків (Н8);

09 - максимального розміру кредитів, гарантій та поручительств, наданих одному інсайдеру (Н9);

10 - максимального сукупного розміру кредитів, гарантій та поручительств, наданих інсайдерам (Н10);

нормативів інвестування:

11 - інвестування в цінні папери окремо за кожною установою (Н11);

12 - загальної суми інвестування (Н12);

нормативів ризику:

абзац шістдесят дев'ятий пояснення щодо заповнення форми N 682 виключено

(згідно з постановою Правління
Національного банку України від 17.11.2009 р. N 679,
у зв'язку з цим абзаци сімдесятий - сто п'ятдесят четвертий
уважати відповідно абзацами шістдесят дев'ятим - сто п'ятдесят третім)

20 - недотримання банком нормативів обов'язкового резервування, установлених Національним банком України.

Порушення валютного законодавства:

30 - здійснення операцій з валютними цінностями без одержання ліцензії Національного банку України;

31 - порушення порядку та умов торгівлі валютними цінностями на міжбанківському валютному ринку;

32 - невиконання зобов'язань щодо купівлі валюти на міжбанківському валютному ринку України за дорученням і за рахунок резидентів з метою забезпечення виконання зобов'язань резидентів;

33 - нездійснення функцій агента валютного контролю за валютними цінностями, що проводяться резидентами і нерезидентами через ці банки;

34- несвоєчасне подання, приховування або перекручення встановленої Національним банком України звітності про валютні операції;

35 -недотриманнялімітів відкритоївалютної позиції;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сімдесят шостим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 19.12.2006 р. N 466,
у зв'язку з цим абзаци сімдесят шостий - сто п'ятдесят другий
уважати відповідно абзацами сімдесят сьомим - сто п'ятдесят третім)

39- інші порушення валютного законодавства;

40 - порушення банками касової дисципліни. У разі неодноразового застосування штрафних санкцій за порушення банками касової дисципліни інформація про це в щомісячному звіті зазначається одним рядком, у якому наводяться у відповідних колонках наростаючі підсумки кількості порушень за звітний місяць та з початку року, а також загальні суми нарахованих, сплачених, скасованих, несплачених банком штрафів у поточному році. У відповідних колонках зазначаються дата, номер рішення про застосування до банку останнього заходу впливу та дата останньої сплати штрафу;

50 - порушення порядку, строків і технології виконання банківських операцій, що встановлені нормативно-правовими актами Національного банку України.

Порушення ліцензійних вимог:

60 - недотримання ліцензійних вимог і спеціальних вимог щодо отримання банками письмового дозволу Національного банку України на виконання окремих операцій, що встановлені нормативно-правовими актами Національного банку України щодо окремих операцій (у тому числі недотримання банком ліцензійних вимог стосовно розміру регулятивного капіталу банку, потрібного для здійснення відповідних операцій);

61 - здійснення без письмового дозволу Національного банку України операцій, які вимагають отримання такого дозволу;

62 - порушення умов, на підставі яких була надана ліцензія/письмовий дозвіл Національного банку України на виконання окремих операцій.

Порушення порядку і строків подання звітності та інформації:

70 - несвоєчасне і недостовірне надання інформації та звітності, що встановлені нормативно-правовими актами Національного банку України, або їх ненадання (за винятком звітності про валютні операції);

71 - неподання документів на письмову вимогу уповноважених працівників Національного банку України, приховування рахунків, документів, активів тощо;

72 - невиправлення звітності в порядку, установленому Національним банком України;

73 - поширення реклами, яка містить неправдиву інформацію.

Інші порушення:

81 - здійснення банком окремих операцій з високим рівнем ризику, що може загрожувати інтересам кредиторів і вкладників, у разі встановлення цих фактів інспекторською перевіркою;

82 - допущення банком недобросовісної конкуренції щодо здійснення будь-яких операцій;

83 - порушення вимог нормативно-правових актів Національного банку України щодо класифікації активів і формування резервів під активні операції банків у повному обсязі;

84 - проведення операцій за незареєстрованими Національним банком України кореспондентськими рахунками банків;

85 - недостатньо надходжень банку для підтримання на потрібному рівні регулятивного капіталу, забезпечення формування резервів під активні операції та покриття збитків банку;

86 - установлення процентних ставок і комісійних винагород на рівні, що є нижчим від собівартості банківських послуг у банку;

87 - невиконання в установлений строк вимог Національного банку України щодо усунення порушень банківського законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку України;

88 - наявність прямого чи опосередкованого впливу власника істотної участі на прийняття банком рішень, що призводять до порушення банківського законодавства або до ризикової політики банку, яка загрожує інтересам кредиторів і вкладників;

89 - порушено або не підтверджено відповідними документами бездоганну ділову репутацію власником істотної участі;

90 - сформовано внесок до статутного капіталу не за рахунок власних коштів власника істотної участі або володіння ним істотною участю чи збільшення розміру істотної участі без письмового дозволу Національного банку України;

91 - порушення банком Закону України "Про Фонд гарантування вкладів фізичних осіб";

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сотим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 31.03.2005 р. N 99,
у зв'язку з цим абзаци сотий - сто п'ятдесят другий
уважати відповідно абзацами сто першим - сто п'ятдесят третім)

99 - інші порушення, за які Національний банк України застосовує до банків заходи впливу (у колонці 21 обов'язково зазначаються вид і причини допущеного порушення).

Порушення законодавства під час здійснення фінансового моніторингу:

A1 - нездійснення ідентифікації клієнтів та осіб, уповноважених діяти від їх імені;

(абзац сто третій пояснення щодо заповнення форми N 682
у редакції постанови Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

A2 - порушення вимог законодавства щодо порядку ведення анкет клієнтів, справ з юридичного оформлення рахунків клієнтів;

(абзац сто четвертий пояснення щодо заповнення форми N 682 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 15.05.2006 р. N 179,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 17.11.2009 р. N 679)

A3 - нездійснення/неналежне здійснення оцінки фінансового стану та/або щоквартального аналізу операцій клієнта;

(абзац сто п'ятий пояснення щодо заповнення форми N 682 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 15.05.2006 р. N 179,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 17.11.2009 р. N 679)

A4 - неприведення у відповідність до вимог законодавства ідентифікації наявних клієнтів, нездійснення/неналежне здійснення банком уточнення інформації щодо ідентифікації та вивчення клієнта;

(абзац сто шостий пояснення щодо заповнення форми N 682
у редакції постанови Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

A5 - нез'ясування суті діяльності та фінансового стану юридичної особи, невизначення її пов'язаних осіб, неідентифікація/неналежна ідентифікація фізичних осіб, які є власниками істотної участі в ній або мають прямий чи опосередкований вплив на неї та отримують економічну вигоду від її діяльності;

(абзац сто сьомий пояснення щодо заповнення форми N 682
у редакції постанови Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

A6 - інші порушення законодавства щодо ідентифікації клієнтів та осіб, уповноважених діяти від їх імені;

(абзац сто восьмий пояснення щодо заповнення форми N 682 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 15.05.2006 р. N 179,
у редакції постанови Правління
Національного банку України від 17.11.2009 р. N 679)

B1 - невиявлення та/або нереєстрація операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

(абзац сто дев'ятий пояснення щодо заповнення форми N 682
у редакції постанови Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

B2 - порушення порядку реєстрації фінансових операцій;

(абзац сто десятий пояснення щодо заповнення форми N 682
у редакції постанови Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

B3 - неналежне виконання вимог законодавства щодо виявлення фінансових операцій як таких, що підлягають фінансовому моніторингу;

(абзац сто одинадцятий пояснення щодо заповнення форми N 682
у редакції постанови Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

B4- нездійснення аналізу фінансових операцій з метою виявлення таких, що підлягають фінансовому моніторингу, перед їх проведенням, а також надалі в процесі обслуговування клієнта;

(абзац сто дванадцятий пояснення щодо заповнення форми N 682
у редакції постанови Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

B5 - порушення/неналежне виконання вимог законодавства щодо прийняття рішення про недоцільність інформування спеціально уповноваженого органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу про фінансові операції, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу;

(абзац сто тринадцятий пояснення щодо заповнення форми N 682
у редакції постанови Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

C1 - порушення порядку надання інформації до спеціально уповноваженого органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу;

(абзац сто чотирнадцятий пояснення щодо заповнення форми N 682
у редакції постанови Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

C2 - ненадання спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто п'ятнадцятим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

C3 - несвоєчасне надання спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто шістнадцятим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

C4- несвоєчасне надання спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу на його запит додаткової інформації про фінансові операції, що стали об'єктом фінансового моніторингу;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто сімнадцятим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

C5 - неповне надання/відмова в наданні спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу на його запит додаткової інформації про фінансові операції, що стали об'єктом фінансового моніторингу;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто вісімнадцятим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

C6 - надання спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу інформації, яка містить банківську таємницю, понад межі, установлені законом;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто дев'ятнадцятим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

C7 - ненадання/несвоєчасне надання спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, у проведенні яких банком клієнту відмовлено;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто двадцятим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

C8- ненадання/несвоєчасне надання спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та правоохоронним органам інформації про фінансові операції, щодо яких банки, які здійснюють такі операції, підозрюють або повинні були б підозрювати, що ці фінансові операції пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто двадцять першим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

D1 - порушення вимог законодавства щодо порядку призначення відповідального працівника банку та/або його філій;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто двадцять другим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

D2 - невиконання/неналежне виконання відповідальним працівником банку (філії) своїх функціональних обов'язків;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто двадцять третім згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

E1 - порушення порядку зупинення фінансових операцій;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто двадцять четвертим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

E2 - порушення вимог законодавства щодо зберігання документів, що стосуються ідентифікації клієнтів та/або інформації щодо операцій, які стали об'єктом фінансового моніторингу;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто двадцять п'ятим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

E3 - невідповідність положень внутрішньобанківських документів з питань фінансового моніторингу вимогам законодавства;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто двадцять шостим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

E4 - порушення вимог щодо терміну проведення внутрішнім аудитом банку перевірок здійснення фінансового моніторингу та/або розгляду їх результатів;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто двадцять сьомим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

E5 - порушення вимог щодо навчання та підвищення кваліфікації працівників банку з питань фінансового моніторингу;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто двадцять восьмим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

E6 - порушення вимог законодавства щодо організації та забезпечення подання до Національного банку України статистичної звітності з питань фінансового моніторингу;

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто двадцять дев'ятим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679)

E7- інші порушення законодавства з питань фінансового моніторингу.

(пояснення щодо заповнення форми N 682 доповнено новим абзацом
сто тридцятим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 17.11.2009 р. N 679,
у зв'язку з цим абзаци сто п'ятнадцятий - сто п'ятдесят третій
уважати відповідно абзацами сто тридцять першим - сто шістдесят дев'ятим)

Колонки 8, 9 - зазначається кількість порушень за звітний місяць і з початку року, за які до банку були застосовані заходи впливу. Під час надання інформації за минулі роки в колонці 8 зазначається "0", а в колонці 9 - "1".

У разі заповнення кількості порушень у колонках 8 і 9 потрібно здійснювати логічний контроль: кількість порушень за звітний місяць не повинна перевищувати кількості порушень з початку року.

Колонки 10 - 17 - надається інформація про застосування штрафних санкцій.

Колонка 10 -зазначається сума штрафу, нарахованого за допущене банком порушення. Ця сума завжди повинна дорівнювати загальній сумі таких її складових:

сплаченого штрафу в поточному році (колонка 12);

штрафу, який повністю чи частково відмінено (скасовано) (колонка 14);

несплаченого банком штрафу (колонка 17);

сплаченої частини штрафу в минулі роки, яка зазначена в колонці 21.

Колонка 11 -зазначається дата сплати штрафу (у разі розстрочення сплати штрафу за встановленим графіком зазначається дата останньої сплати штрафу).

Колонка 12 - зазначається сума сплаченого штрафу в поточному році. У разі розстрочення сплати штрафу частковими сумами за встановленим графіком зазначається сума сплачених штрафів за всі звітні періоди лише поточного року. Сума штрафу, сплачена в минулі роки, зазначається в колонці 21 з приміткою "Сплачено в минулі роки".

Колонки 13 - 16 - зазначається інформація в разі незастосуванняштрафу [відміни (скасування), часткової відміни, відстрочення (зупинення) строку сплати чи розстрочення сплати штрафу за встановленим графіком].

Колонка 13 - зазначаються дата, номер і ким прийнято рішення про незастосування штрафу.

Колонка 14 - зазначається сума штрафу, яка повністю чи частково відмінена (скасована).

Якщогосподарським судом прийнято рішення про незастосування штрафу, але це рішення опротестовується в суді Національним банком України, то сума штрафу не зазначається в колонці 14 як скасована, а зазначається в колонці 17 як несплачена. У цьому разі в колонці 13 зазначаються дата, номер і ким прийнято рішення про незастосування штрафу.

Колонка 15 - зазначається код незастосування штрафних санкцій:

01 - штраф повністю відмінено;

02 - штраф частково відмінено;

03 - відстрочено (зупинено) термін сплати штрафу;

04 - розстрочено термін сплати штрафу;

05 - прийнято рішення господарським судом про незастосування штрафу, але це рішення опротестовується в суді Національним банком України;

06 - інше (має бути обов'язково пояснено в примітці колонки 21).

Колонка 16 - зазначається кінцевий термін сплати штрафу в разі його відстрочення (зупинення) чи розстрочення.

Колонка 17 - зазначається сума несплачених банком штрафів.

Сума в колонці 17 розраховується як різниця між сумою в колонці 10 і сумами в колонках 12 і 14, а також сумою, сплаченою в минулі роки (у разі наявності такої суми під час виконання в поточному році заходів впливу, застосованих у минулі роки).

Сплачена частина штрафу в минулі роки з подальшою приміткою "Сплачено в минулі роки" зазначаєтьсяв колонці 21.

Колонки 18 - 20 - надається інформаціяпро стан виконання заходів впливу (крім штрафних санкцій).

Колонки 18, 19 - зазначається плановий і фактичний термін застосування заходу впливу.

Колонка 20 -зазначається стан виконання рішення про застосування заходу впливу.

Цифровий код стану виконання рішення про застосування заходу впливу:

01 - виконано;

02 - не виконано;

03 - частково виконано;

04 - відмінено.

Колонка 21 - зазначаються:

конкретна причина невиконання заходу впливу (у разі його невиконання);

пояснення причин несплати штрафних санкцій або додаткове пояснення причин незастосування штрафних санкцій;

сплачена частина штрафу в минулі роки з подальшою приміткою "Сплачено в минулі роки" (у разі наявності сплаченої частини штрафу в минулі роки);

вид і причини допущеного порушення, що в звіті позначається кодом 99 (інші порушення);

(абзац сто шістдесят восьмий пояснення щодо заповнення форми N 682 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 15.05.2006 р. N 179)

інше.

(пояснення щодо заповнення форми N 682 із змінами, внесеними
згідно з постановою Правління Національного банку України
від 03.12.2003 р. N 530,
в редакції постанови Правління
Національного банку України від 29.09.2004 р. N 458)

Інформація про виявлені системою банківського нагляду Національного банку України порушення банківського законодавства, у тому числі ті, що можуть свідчити про злочинну діяльність, та вжиті щодо них заходи

За станом на ____________ 20_ року

___________________________________________________________________________
(назва територіального управління або структурного підрозділу Національного банку України)