Звіт про кількість виявлених порушень валютного законодавства та вжиті до порушників заходи

за ____________ 20__ року
_____________________________________________________________________________________
(код і назва територіального управління або структурного підрозділу Національного банку України)

(одиниць)

(форма N 551 із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 03.12.2003 р. N 530,
в редакції постанови Правління
Національного банку України від 29.09.2004 р. N 458,
із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 27.01.2006 р. N 22,
від 19.12.2006 р. N 466,
від 12.07.2007 р. N 255,
від 19.11.2007 р. N 415,
від 28.05.2009 р. N 313)

Пояснення щодо заповнення форми N 551
Звіт про кількість виявлених порушень валютного законодавства та вжиті до порушників заходи

(назва пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановами Правління Національного банку України
від 19.11.2007 р. N 415)

Форма звіту розроблена на виконання рішення Координаційного комітету по боротьбі з корупцією і організованою злочинністю при Президентові України від 20.05.98 за N 4/98-рк "Про підсумки роботи Координаційного комітету за минулий рік та чотири місяці поточного року і заходи щодо підвищення ефективності його діяльності".

Інформацію за формою надають територіальні управління Національного банку України електронною поштою через Центральну розрахункову палату 7 числа щомісяця Департаменту валютного контролю та ліцензування.

(абзац другий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановами Правління Національного банку України
від 27.01.2006 р. N 22,
від 19.12.2006 р. N 466)

Звіт містить інформацію про проведені перевірки, установлені порушення та вжиті заходи за порушення валютного законодавства, допущені банками (фінансовими установами), національним оператором поштового зв'язку протягом звітного періоду. Якщо перевірка була здійснена в першому періоді, а санкції за її результатами були застосовані в другому періоді, то статистичні показники щодо одного порушення мають бути віднесені до відповідних показників двох звітних періодів. У першому звіті проведена перевірка обліковується в загальній кількості проведених перевірок - рядок 1 або рядок 2, або рядок 3 (з урахуванням розшифровки), а також уносяться дані про кількість, суб'єкти і суть порушень до рядків 5, 5.1, 5.1.1, 5.2, 5.3. У другому періоді (у наступному звіті) уносяться дані про застосовані за цим порушенням санкції - рядки 6, 7, 8, 9, 10 (з урахуванням розшифровки). У цьому разі рядки 1 - 3 щодо проведеної перевірки не заповнюються. Аналогічно заповнюються рядок 6 - суми застосованих штрафних санкцій і рядок 7 - суми сплачених штрафних санкцій за різні звітні періоди.

Рядок 1 - загальна кількість комплексних, тематичних (за окремими питаннями), камеральних (документальних) перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку, проведених працівниками територіальних управлінь Національного банку України (далі - ТУ) протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

(абзац четвертий пояснення щодо заповнення форми N 551 у редакції
постанови Правління Національного банку України від 19.12.2006 р. N 466)

Рядок 1.1 -кількість камеральних (документальних) перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 2 - загальна кількість комплексних, тематичних (за окремими питаннями), камеральних (документальних) перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

(абзац шостий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановами Правління Національного банку України
від 19.12.2006 р. N 466,
від 19.11.2007 р. N 415)

Рядок 2.1-кількість камеральних (документальних) перевірок філій і відділеньбанків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

(абзац сьомий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 19.11.2007 р. N 415)

Рядок 3- загальна кількість перевірок пунктів обміну іноземної валюти (далі - ПОВ) банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку і ПОВ, що працюють за агентськими угодами, а також відділень, які здійснюють виключно обмінні операції з іноземною валютою, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

(абзац восьмий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами, внесеними
згідно з постановою Правління Національного банку України від 12.07.2007 р. N 255)

Рядок 3.1 - кількість перевірок ПОВ, що працюють за агентськими угодами, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 4 -загальна кількість матеріалів про виявлені порушення валютного законодавства (законодавчих актів України та нормативно-правових актів Національного банку України) у банках, фінансових установах (їх філіях,відділеннях, об'єктах поштового зв'язку, ПОВ тощо), які надійшли до ТУ від державних органів контролю і правоохоронних органів (усього) та були зареєстровані протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.

(абзац десятий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 19.11.2007 р. N 415)

Рядок 4.1- кількість матеріалів про виявлені порушення валютного законодавства (законодавчих актів України та нормативно-правових актів Національного банку України) у банках, фінансових установах (їх філіях, відділеннях, об'єктах поштового зв'язку, ПОВ тощо), отриманих ТУ від податкових органів (одиниць), - до 5 знаків.

(абзац одинадцятий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 19.11.2007 р. N 415)

Рядок 4.2- кількість матеріалів про виявлені порушення валютного законодавства (законодавчих актів України та нормативно-правових актів Національного банку України) у банках, фінансових установах (їх філіях,відділеннях, об'єктах поштового зв'язку, ПОВ тощо), отриманих ТУ від правоохоронних органів (одиниць), - до 5 знаків.

(абзац дванадцятий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 19.11.2007 р. N 415)

Рядок 5 -кількість фактів порушень валютного законодавства банками, фінансовими установами (їх філіями,відділеннями, об'єктами поштового зв'язку, ПОВ тощо), виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів (усього) (одиниць), - до 5 знаків.

(абзац тринадцятий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 19.11.2007 р. N 415)

Якщо в результаті перевірки встановлено кілька однотипних порушень, що періодично допускалися одним і тим самим банком, фінансовою установою (філією, відділенням, об'єктом поштового зв'язку, ПОВ тощо), то у звіті зазначається лише одне порушення. Якщо виявлені однотипні порушення є порушеннями валютного законодавства, що тягнуть за собою застосування штрафних санкцій, то у звіті відображається кількість порушень відповідно до кількості складених протоколів порушень валютного законодавства.

(абзац чотирнадцятий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 19.11.2007 р. N 415)

Рядок 5.1 - кількість фактів порушень валютного законодавства ПОВ, виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 5.1.1 - кількість фактів порушень валютного законодавства в ПОВ, що працюють за агентськими угодами, виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів (одиниць), - до 5 знаків.

Рядок 5.2 - код порушника (банку, філії або відділення) згідно з Довідником власних підрозділів банків DPTLIST (окремо за кожним фактом порушення відповідно до даних рядка 5) - 20 знаків.

(абзац сімнадцятий пояснення щодо заповнення форми N 551 у редакції
постанови Правління Національного банку України від 19.11.2007 р. N 415)

Рядок 5.3 - суть порушення (окремо за кожним фактом порушення відповідно до даних рядка 5) (текст) - до 240 знаків.

Рядок 6 -загальна сума всіх штрафних санкцій, застосованих ТУ до банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства протягом звітного періоду. Дані рядка 6 включають дані рядка 6.1 (у копійках) - до 16 знаків.

Рядок 6.1 - сума штрафних санкцій, застосованих ТУ до банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства згідно з постановами, що надіслані протягом звітного періоду юридичним особам - порушникам ТУ, місцезнаходження яких не співпадає з місцезнаходженням юридичних осіб - порушників (у копійках) - до 16 знаків.

(абзац двадцятий пояснення щодо заповнення форми N 551 у редакції
постанови Правління Національного банку України від 12.07.2007 р. N 255)

Рядок 7 - загальна сума адміністративних штрафів, які було застосовано ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення чинного законодавства під час здійснення валютних операцій протягом звітного періоду (у копійках), - усього - до 16 знаків.

(пояснення щодо заповнення форми N 551 доповнено новим абзацом двадцять першим
згідно з постановою Правління Національного банку України від 28.05.2009 р. N 313,
у зв'язку з цим абзаци двадцять перший - тридцять четвертий
уважати відповідно абзацами двадцять другим - тридцять п'ятим)

Рядок 8- загальна сума всіх сплачених банками (фінансовими установами), національним оператором поштового зв'язку протягом звітного періоду штрафних санкцій, застосованих ТУ до банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства, у тому числі згідно з постановами, що були отримані юридичними особами - порушниками від ТУ, місцезнаходження яких не співпадає з місцезнаходженням юридичних осіб - порушників (усього) (у копійках) - до 16 знаків.

(абзац двадцять другий пояснення щодо заповнення форми N 551 у редакції
постанови Правління Національного банку України від 12.07.2007 р. N 255,
із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 28.05.2009 р. N 313)

Рядок 8.1 - сума сплачених протягом звітного періоду штрафних санкцій (зазначених у рядку 7) згідно з постановами, отриманими юридичними особами - порушниками від інших ТУ, місцезнаходження яких не співпадає з місцезнаходженням юридичних осіб - порушників (у копійках) - до 16 знаків.

(абзац двадцять третій пояснення щодо заповнення форми N 551 у редакції
постанови Правління Національного банку України від 12.07.2007 р. N 255,
із змінами, внесеними згідно з постановою
Правління Національного банку України від 28.05.2009 р. N 313)

Рядок 9 - загальна сума сплачених протягом звітного періоду адміністративних штрафів, які було застосовано ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення чинного законодавства під час здійснення валютних операцій (у копійках), - усього - до 16 знаків.

(пояснення щодо заповнення форми N 551 доповнено новим абзацом двадцять четвертим
згідно з постановою Правління Національного банку України від 28.05.2009 р. N 313,
у зв'язку з цим абзаци двадцять четвертий - тридцять п'ятий
уважати відповідно абзацами двадцять п'ятим - тридцять шостим)

Рядок 10 -загальна кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду ліцензій (окремих пунктів ліцензій), дозволів, довідок, погоджень (усього) (одиниць) - до 5 знаків.

(абзац двадцять п'ятий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 28.05.2009 р. N 313)

Рядок 10.1 -кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду банківських ліцензій (окремих пунктів банківських ліцензій) (одиниць) - до 5 знаків.

(абзац двадцять шостий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 28.05.2009 р. N 313)

Рядок 10.2 -кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду індивідуальних (разових) ліцензій Національного банку України на здійснення окремих валютних операцій (одиниць) - до 5 знаків.

(абзац двадцять сьомий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 28.05.2009 р. N 313)

Рядок 10.3 -кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду довідок про реєстрацію ПОВ (одиниць) - до 5 знаків.

(абзац двадцять восьмий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 28.05.2009 р. N 313)

Рядок 10.3.1 -кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду довідок про реєстрацію ПОВ, що працюють за агентськими угодами (одиниць), - до 5 знаків.

(абзац двадцять дев'ятий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 28.05.2009 р. N 313)

Рядок 10.4 -кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду погоджень агентської угоди (одиниць) - до 5 знаків.

(абзац тридцятий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 28.05.2009 р. N 313)

Рядок 11 -загальна кількість застосованих ТУ протягом звітного періоду заходів попереджувального характеру до банків, фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства (усього) (одиниць) - до 5 знаків.

(абзац тридцять перший пояснення щодо заповнення форми N 551 у редакції
постанови Правління Національного банку України від 27.01.2006 р. N 22,
із змінами, внесеними згідно з постановами
Правління Національного банку України від 19.11.2007 р. N 415,
від 28.05.2009 р. N 313)

Рядок 11.1- кількість застосованих ТУ протягом звітного періоду заходів попереджувального характеру за порушеннями в ПОВ (одиниць) - до 5 знаків.

(абзац тридцять другий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановами Правління Національного банку України
від 27.01.2006 р. N 22,
від 28.05.2009 р. N 313)

Рядок 11.1.1- кількість застосованих ТУ протягом звітного періоду заходів попереджувального характеру за порушеннями в ПОВ, що працюють за агентськими угодами (одиниць), - до 5 знаків.

(абзац тридцять третій пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановами Правління Національного банку України
від 27.01.2006 р. N 22,
від 28.05.2009 р. N 313)

Рядок 12 -загальна кількість матеріалів про порушення валютного та банківського законодавства (законодавчих актів України та нормативно-правових актів Національного банку України) банками (фінансовими установами), національним оператором поштового зв'язку, що передані ТУ протягом звітного періоду на розгляд іншим державним органам (усього). Дані рядка 12 включають дані рядків 12.1 та 12.2 (одиниць) - до 5 знаків.

(абзац тридцять четвертий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 28.05.2009 р. N 313)

Рядок 12.1 -кількість матеріалів про порушення валютного та банківського законодавства (законодавчих актів України та нормативно-правових актів Національного банку України), що передані ТУ протягом звітного періоду на розгляд податковим органам (одиниць), - до 5 знаків.

(абзац тридцять п'ятий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 28.05.2009 р. N 313)

Рядок 12.2 - кількість матеріалів про порушення валютного та банківського законодавства (законодавчих актів України та нормативно-правових актів Національного банку України), що передані ТУ протягом звітного періоду на розгляд правоохоронним органам (одиниць), - до 5 знаків.

(абзац тридцять шостий пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 28.05.2009 р. N 313)

(пояснення щодо заповнення форми N 551 із змінами, внесеними
згідно з постановою Правління Національного банку України
від 03.12.2003 р. N 530,
в редакції постанови Правління
Національного банку України від 29.09.2004 р. N 458)

Поиск по сайту: