Помощничек
Главная | Обратная связь


Археология
Архитектура
Астрономия
Аудит
Биология
Ботаника
Бухгалтерский учёт
Войное дело
Генетика
География
Геология
Дизайн
Искусство
История
Кино
Кулинария
Культура
Литература
Математика
Медицина
Металлургия
Мифология
Музыка
Психология
Религия
Спорт
Строительство
Техника
Транспорт
Туризм
Усадьба
Физика
Фотография
Химия
Экология
Электричество
Электроника
Энергетика

Глава 2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. 9 страница



D. Структуру объектов доверительного управления, которую обязан поддерживать управляющий в течение всего срока действия договора

 

Код вопроса: 3.1.121

Управляющий не вправе (исключите лишнее):

Ответы:

A. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, имущество комитента во исполнение договора комиссии, если управляющий ценными бумагами одновременно является комиссионером по указанному договору

B. Совершать сделки с имуществом учредителя управления с нарушением условий договора доверительного управления

C. Совершать за свой счет сделки с ценными бумагами, эмитентом которых является учредитель управления

D. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, собственное имущество, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и договором доверительного управления

 

Код вопроса: 3.1.122

Укажите НЕверное утверждение в отношении ограничений в деятельности доверительного управляющего:

Ответы:

A. Управляющий не вправе отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, в состав имущества доверителя, во исполнение договора поручения, в случае, если управляющий одновременно является поверенным по указанному договору

B. Управляющий не вправе безвозмездно отчуждать имущество учредителя управления, за исключением вознаграждения и расходов

C. Управляющий не вправе использовать имущество учредителя управления для исполнения обязательств из договоров доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления

D. Управляющий не вправе заключать за счет денежных средств и (или) ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом управляющего, в том числе сделки купли/продажи ценных бумаг, соответствующих критериям ликвидности, установленным Банком России, заключаемые через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок

 

Код вопроса: 3.2.123

Укажите верные утверждения в отношении ограничений доверительного управляющего:

I. Управляющий не вправе отчуждать имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на срок, установленный в договоре доверительного управления, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от договора доверительного управления, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов);

II. Управляющий не вправе давать гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом, за исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в договоре доверительного управления;

III. Управляющий не вправе получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя управления;

IV. Управляющий не вправе принимать на себя обязательства по обеспечению уровня доходности в договоре доверительного управления.

Ответы:

A. Все, кроме IV

B. Все, кроме II

C. Только I и III

D. Только I и II

 

Код вопроса: 3.2.124

Укажите НЕверное утверждение в отношении рекламы доверительным управляющим своих услуг:

Ответы:

A. Управляющий обязан использовать единую для всех учредителей управления методику расчета доходности управления ценными бумагами для целей предоставления им рекламы предоставляемых им услуг управления ценными бумагами

B. Расчетный период, за который в рекламе предоставляемых управляющим услуг управления ценными бумагами указывается доходность управления ценными бумагами, должен составлять не менее 6 месяцев

C. Реклама услуг доверительного управляющего не должна содержать документально не подтвержденную информацию, независимо от того относится данная информация к управлению активами, или нет

D. При указании в рекламе доходности управления ценными бумагами за расчетный период управляющий обязан также указывать долю имущества учредителей управления, управление имуществом которых осуществлялось управляющим с такой же или более высокой доходностью за аналогичный расчетный период, в общем имуществе учредителей управления, заключивших договор с управляющим

Код вопроса: 3.2.125

Укажите действия профессионального участника, в наибольшей степени соответствующие реализации принципа добросовестности:

I. Добросовестное исполнение обязательств по договорам купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Исполнение поручений клиентов в порядке их поступления, действуя исключительно в интересах клиентов, и обеспечивая наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений;

III. Добросовестное исполнение обязательств по заключенным с клиентами договорам, действуя исключительно в интересах клиентов;

IV. Доведения до сведения клиентов всей необходимой информации, связанной с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе принятие мер, способствующих осознанию клиентом степени и характера характер рисков, связанных с совершаемой операцией.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только III и IV

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

 

Код вопроса: 3.1.126

В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан:

A. Возместить только реальный ущерб, причиненный клиенту

B. Возместить причиненные убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации

C. Обязан возместить только упущенную выгоду, которую клиент мог бы извлечь в случае надлежащего уведомления

D. Убытки клиента возмещаются за счет средств компенсационного фонда саморегулируемой организации, членом которой является управляющий

Код вопроса: 3.1.127

Что из нижеперечисленного является общепризнанной практикой регулирования конфликта интересов при совмещении различных видов деятельности?

I. Требование по созданию "китайских стен";

II. Требование по информированию Банка России о совмещении различных видов деятельности;

III. Отказ брокера от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов;

IV. Применение уголовного или административного наказания к брокеру в случае возникновения конфликта интересов.

Ответы:

A. I

B. I и II

C. I, II и III

D. I и IV

 

Код вопроса: 3.2.128

В соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации конфликт интересов - это:

Ответы:

A. Противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско - правового договора, и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента

B. Противоречие между имущественными и иными интересами сотрудников инвестиционно-банковского и аналитического подразделения профессионального участника в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента

C. Противоречие между имущественными и иными интересами членов членов Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, членов коллегиального исполнительного органа, и/или лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг и клиента профессионального участника, в результате которого профессиональный участник несет убытки

D. Противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и его аффилированных лиц, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента

 

Код вопроса: 3.1.129

Возникновению конфликта интереса может способствовать:

I. Осуществление в отношении клиента сделок купли-продажи ценных бумаг аффилированных лиц;

II. Совмещение нескольких видов профессиональной деятельности;

III. Совмещение профессиональной деятельности с иными видами предпринимательской деятельности;

IV. Совершение по поручению клиента сделок купли-продажи ценных бумаг на внебиржевом рынке.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и IV

C. Только II и III

D. I, II, III и IV

 

Код вопроса: 3.2.130

Конфликт интересов может возникнуть в следующих ситуациях:

I. Между клиентом и профессиональным участником в случае отказа профессионального участника от исполнения поручения клиента на вывод денежных средств до момента оплаты клиентом оказанных профессиональным участником услуг;

II. Между профессиональным участником и/или его сотрудником и клиентом в случае, если сотрудник профессионального участника одновременно отвечает за учет торговых операций с ценными бумагами, а также за их совершение;

III. Между профессиональным участником и/или его сотрудником и клиентом в случае, если сотрудник отвечает за предоставление информации клиенту об их позициях (состоянии инвестиционного портфеля), а также за совершение операций с тем же клиентом.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. II и III

D. Все вышеперечисленное

 

Код вопроса: 3.2.131

Конфликты интересов наиболее вероятны при совмещении следующих видов деятельности:

I. Брокерской и дилерской деятельности;

II. Деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

III. Оказания услуг в качестве андеррайтера и деятельности финансового консультанта;

IV. Депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Ответы:

A. I и IV

B. II и III

C. I и III

D. II и IV

 

Код вопроса: 3.1.132

При совмещении брокерской и дилерской деятельности конфликт интересов может реализовываться посредством:

I. Использования информации и/или обоснованных предположений о намерениях и/или действиях клиентов;

II. Оказания целенаправленного воздействия на процесс принятия инвестиционного решения клиентом или принятия инвестиционных решений в отношении ценных бумаг и денежных средств клиента, стимулирующих формирование требуемой тенденции на рынке;

III. Нарушения принципа приоритетности исполнения поручений клиента по сравнению с собственными операциями;

IV. Совершения сделок по поручению клиента вперед собственных.

Ответы:

A. I, II, IV

B. I, III, IV

C. I, II, III

D. II, III, IV

 

Код вопроса: 3.1.133

В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России в целях предотвращения конфликта интересов и уменьшения его негативных последствий профессиональный участник обязан соблюдать принцип:

Ответы:

A. Приоритета интересов клиента перед собственными интересами

B. Законности

C. Разумности и добросовестности

D. Недопустимости злоупотребления правом и обхода установленных законом правил

 

Код вопроса: 3.2.134

Конфликтом интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг понимается противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора (далее - работников), и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента. При этом под клиентом в этом случае понимается:

Ответы:

А. Только физическое лицо, которому профессиональный участник оказывает услуги, связанные с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг

В. Юридическое или физическое лицо, которому профессиональный участник оказывает услуги, связанные с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг

С. Только юридическое лицо, которому профессиональный участник оказывает услуги, связанные с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг

D. Юридическое или физическое лицо, которому профессиональный участник оказывает услуги, как связанные, так и не связанные с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.135

Укажите возможные последствия разрешения конфликта интересов между брокером и его клиентом, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения и который привел к причинению клиенту убытков:

Ответы:

A. Брокер обязан возместить только реальный ущерб, причиненный клиенту

B. Брокер обязан возместить причиненные убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации

C. Брокер обязан возместить только упущенную выгоду, которую клиент мог бы извлечь в случае надлежащего уведомления

D. Убытки клиента возмещаются за счет средств компенсационного фонда саморегулируемой организации, членом которой является брокер

 

Код вопроса: 3.1.136

К мерам, направленным на предотвращение возникновения конфликта интересов можно отнести:

I. Раскрытие клиентам и инвесторам информации о совмещении различных видов деятельности;

II. Раскрытие списков аффилированных лиц;

III. Создание "китайских стен";

IV. Гарантирование клиенту доходов от инвестирования.

Ответы:

A. Только I и II

B. I, III, IV

C. I, II, IV

D. I, II, III

 

Код вопроса: 3.1.137

К мерам по предотвращению конфликта интересов, а также по разрешению возникшего конфликта интересов в пользу клиента можно отнести:

I. Отказ от совершения внебиржевых сделок;

II. Разработка и утверждение внутреннего документа, в котором должны быть определены меры, направленные на предотвращение конфликта интересов, его развития и на его разрешение в пользу клиента;

III. Запрещение совмещения сотрудником полномочий, порождающих конфликт интересов;

IV. Выделение профессиональным участником подразделений, выполняющих операции по различным видам деятельности, в отдельные и независимые друг от друга подразделения.

Ответы:

A. Только III и IV

B. II, III, IV

C. I и IV

D. Только II и III

 

Код вопроса: 3.1.138

К факторам, способствующим возникновению конфликта интересов можно отнести:

I. Стремление брокера к максимизации своей прибыли за счет увеличения получаемого комиссионного вознаграждения и извлечения других дополнительных доходов от заключаемой клиентом сделки;

II. Стремления брокера снизить себестоимость оказываемых услуг;

III. Стремление брокера увеличить число своих клиентов;

IV. Стремление брокера охватить как можно большее число регионов.

Ответы:

A. I и IV

B. II и III

C. I и II

D. III и IV

 

Код вопроса: 3.2.139

Значение принципа "китайских стен" и обособленного ведения счетов клиентов в предотвращении конфликта интересов.

Принцип создания "китайских стен" заключается в следующем:

I. Создание самостоятельных структурных подразделений, осуществляющих различные виды деятельности внутри организации, и разделение функций между ними;

II. Принятие мер, препятствующих утечке информации между подразделениями, влияющей на независимость принятия решений исключительно в интересах клиентов;

III. Создание отдельных юридических лиц, осуществляющих различные виды деятельности;

IV. Установление запрета на совмещение любых должностей внутри организации.

Ответы:

A. I и II

B. II и IV

C. III и IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 3.1.140

Реализация принципа "китайский стен" предполагает:

I. Физическое разделение различных подразделений, путем размещения работников в отдельных помещениях;

II. Установление специальных правил и процедур доступа к конфиденциальной коммерческой и служебной информации;

III. Организационное разделение различных подразделений, путем распределения функций и полномочий работников и руководителей компании;

IV. Установление специальных правил и процедур обмена информацией между различными подразделениями.

Ответы:

A. Только I

B. Только III

C. Только II и IV

D. Все вышеперечисленное

 

Код вопроса: 3.1.141

В рамках реализации принципа "китайских стен" "информационная непроницаемость" должна быть обеспечена между следующими подразделениями:

I. Подразделением, в функции которого входит проведение исследований финансовых рынков и подготовки рекомендаций (консультаций) клиентам в области инвестиций в ценные бумаги;

II. Подразделением, в функции которого входит заключение сделок с ценными бумагами по поручению клиентов;

III. Подразделением, в функции которого входит инвестиционно-банковская деятельность;

IV. Подразделением, в функции которого входит ведение внутреннего учета сделок с ценными бумагами.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Только II и IV

 

Код вопроса: 3.1.142

Предложение неограниченному кругу лиц (в том числе рекламирование) акций акционерного общества, не являющегося публичным, и ценных бумаг такого общества, конвертируемых в его акции:

Ответы:

A. Допускается при осуществлении брокерской и дилерской деятельности

B. Допускается при осуществлении брокерской деятельности

C. Допускается при осуществлении дилерской деятельности

D. Не допускается при осуществлении брокерской и дилерской деятельности

 

Код вопроса: 3.1.143

Реклама брокерских услуг, услуг по управлению ценными бумагами, должна содержать:

I. Наименование юридического лица;

II. Сведения о видах осуществляемой деятельности;

III. Номера лицензий;

IV. Гарантии или обещания в будущем эффективности деятельности.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 3.2.144

Реклама брокерских услуг, услуг по управлению ценными бумагами, не должна:

I. Содержать гарантии эффективности деятельности (доходности вложений), в том числе основанные на реальных показателях в прошлом, если такая эффективность деятельности (доходность вложений) не может быть определена на момент заключения соответствующего договора;

II. Содержать обещания в будущем эффективности деятельности (доходности вложений), в том числе основанные на реальных показателях в прошлом, если такая эффективность деятельности (доходность вложений) не может быть определена на момент заключения соответствующего договора;

III. Умалчивать об иных условиях оказания соответствующих услуг, влияющих на сумму доходов, которые получат воспользовавшиеся услугами лица, или на сумму расходов, которую понесут воспользовавшиеся услугами лица, если в рекламе сообщается хотя бы одно из таких условий;

IV. Содержать наименование юридического лица.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 3.2.145

Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами должна содержать:

I. Источник информации, подлежащей раскрытию в соответствии с федеральным законом;

II. Сведения об уставном капитале лица, осуществляющего управление активами;

III. Сведения о единоличном исполнительном органе лица, осуществляющего управление активами;

IV. Сведения о месте или об адресе (номер телефона), где до заключения соответствующего договора заинтересованные лица могут ознакомиться с условиями управления активами, получить сведения о лице, осуществляющем управление активами, и иную информацию, которая должна быть предоставлена в соответствии с федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Ответы:

A. I и IV

B. I, III и IV

C. I, II и III

D. II и III

 

Код вопроса: 3.2.146

В соответствии с Федеральным законом «О рекламе» реклама услуг, связанных с осуществлением управления, включая доверительное управление активами, не должна содержать:

I) Документально не подтвержденную информацию, если она непосредственно относится к управлению активами;

II) Информацию о результатах управления активами, в том числе об их изменении или о сравнении в прошлом и (или) в текущий момент, не основанную на расчетах доходности, определяемых в соответствии с нормативными актами Центрального банка Российской Федерации;

III) Информацию о гарантиях надежности возможных инвестиций и стабильности размеров возможных доходов или издержек, связанных с указанными инвестициями;

IV) Информацию о возможных выгодах, связанных с методами управления активами;

V) Заявления о возможности достижения в будущем результатов управления активами, аналогичных достигнутым результатам.

Ответы:

А. Все перечисленное

В. Все перечисленное, кроме II

C. Все перечисленное, кроме I и III

D. Все перечисленное, кроме IV

 

Код вопроса: 3.2.147

Укажите верные утверждения:

I. Управляющий вправе указывать в рекламе предоставляемых им услуг управления ценными бумагами доходность управления ценными бумагами только тех учредителей управления, с которыми им были заключены договоры доверительного управления до начала расчетного периода;

II. Управляющий вправе указывать в рекламе предоставляемых им услуг управления ценными бумагами доходность управления ценными бумагами тех учредителей управления, с которыми им были заключены договоры доверительного управления в течение всего периода осуществления управляющим профессиональной деятельности;

III. Управляющий обязан указывать в рекламе предоставляемых им услуг управления ценными бумагами, что результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем;

IV. Управляющий вправе указывать в рекламе предоставляемых им услуг управления ценными бумагами, что результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем.

Ответы:

A. I и III

B. II и IV

C. I и IV

D. II и III

 

Код вопроса: 3.1.148

Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении рекламы услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами:

Ответы:

A. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, не должна содержать информацию о гарантиях надежности возможных инвестиций и стабильности размеров возможных доходов или издержек, связанных с указанными инвестициями

B. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, может содержать информацию о возможных выгодах, связанных с методами управления активами

C. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, не должна содержать заявление о возможности достижения в будущем результатов управления активами, аналогичных достигнутым результатам

D. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, должна содержать сведения о месте или об адресе (номер телефона), где до заключения соответствующего договора заинтересованные лица могут ознакомиться с условиями управления

 

Код вопроса: 3.2.149

Укажите верные утверждения в отношении рекламы ценных бумаг:

I. Не допускается реклама ценных бумаг, предложение которых неограниченному кругу лиц не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

II. Не допускается реклама ценных бумаг, предложение которых неограниченному кругу лиц не предусмотрено законами субъектов Российской Федерации;

III. Реклама ценных бумаг должна содержать сведения о единоличном исполнительном органе эмитента ценных бумаг;

IV. Реклама ценных бумаг должна содержать сведения о лицах, обязавшихся по рекламируемым ценным бумагам.

Ответы:

A. II и III

B. I, II и IV

C. I и III

D. I и IV

 

Код вопроса: 3.1.150

Реклама эмиссионных ценных бумаг должна содержать:

I. Наименование эмитента;

II. Сведения о дате регистрации отчета об итогах выпуска;

III. Источник информации, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

IV. Сведения о котировках эмиссионных ценных бумаг на бирже.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только I и III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 3.1.151

Реклама ценных бумаг не должна содержать:

I. Обещание выплаты дивидендов по акциям;

II. Обещание выплаты дохода по иным ценным бумагам, за исключением дохода, обязанность выплаты которого предусмотрена решением о выпуске или дополнительном выпуске эмиссионных ценных бумаг, правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами или правилами доверительного управления ипотечным покрытием либо зафиксирована в ценных бумагах;

III. Прогнозы роста курсовой стоимости ценных бумаг;

IV. Наименование эмитента.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 3.1.152

В соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан предоставить инвестору информацию о ценных бумагах:

Ответы:

A. По требованию Банка России

B. По требованию инвестора

C. По ходатайству Банка России

D. В любом случае, независимо от заявления соответствующего требования

 

Код вопроса: 3.1.153

Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить следующую информацию:

I. Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;

II. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;

III. Сведения о ценах этих ценных бумаг на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках бирж;

IV. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

V. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Ответы:

А. Все, кроме V

В. Все, кроме IV

С. Все перечисленные

D. Все, кроме II

 

Код вопроса: 3.1.154

Профессиональный участник при отчуждении ценных бумаг инвестором обязан по требованию инвестора предоставить ему следующую информацию:

I. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках бирж;

 




Поиск по сайту:

©2015-2020 studopedya.ru Все права принадлежат авторам размещенных материалов.