Глава 2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. 3 страница

V. Агентский договор может быть заключен на определенный срок или без указания срока его действия.

Ответы:

A. I

B. II и III

C. III, IV и V

D. Только V

Код вопроса: 1.1.97

Укажите верное утверждение в отношении агентского договора:

Ответы:

A. Агентский договор всегда должен быть заключен на неопределенный срок

B. Агентский договор всегда должен быть заключен на определенный срок

C. Агентский договор может быть заключен на определенный срок или без указания срока его действия

D. Агентским договором не может быть предусмотрено обязательство агента не заключать с другими принципалами аналогичных агентских договоров, которые должны исполняться на территории, полностью или частично совпадающей с территорией, указанной в договоре

Код вопроса: 1.1.98

В соответствии с Гражданским кодексом РФ агентский договор может быть заключен на следующий срок:

I. На определенный срок;

II. Без указания срока его действия;

III. Только на срок, не превышающий пяти лет;

IV. Только на срок, не превышающий одного года.

Ответы:

A. II и III

B. I и II

C. Только II

D. Только IV

Код вопроса: 1.2.99

Укажите верные утверждения в отношении агентского вознаграждения:

I. Принципал обязан уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленными в агентском договоре;

II. Принципал вправе уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленными в агентском договоре;

III. Если в агентском договоре размер агентского вознаграждения не предусмотрен и он не может быть определен исходя из условий договора, вознаграждение подлежит уплате в размере, определяемом в соответствии с Гражданским кодексом РФ;

IV. При отсутствии в договоре условий о порядке уплаты агентского вознаграждения принципал обязан уплачивать вознаграждение в течение недели с момента представления ему агентом отчета за прошедший период, если из существа договора или обычаев делового оборота не вытекает иной порядок уплаты вознаграждения.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все, кроме IV

Код вопроса: 1.1.100

Укажите НЕверное утверждение в отношении агентского вознаграждения:

Ответы:

A. Принципал обязан уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленными в агентском договоре

B. Если в агентском договоре размер агентского вознаграждения не предусмотрен и он не может быть определен исходя из условий договора, принципал вправе уплатить агенту вознаграждение по собственному усмотрению

C. Если в агентском договоре размер агентского вознаграждения не предусмотрен и он не может быть определен исходя из условий договора, вознаграждение подлежит уплате в размере, определяемом в соответствии с Гражданским кодексом РФ

D. При отсутствии в договоре условий о порядке уплаты агентского вознаграждения принципал обязан уплачивать вознаграждение в течение недели с момента представления ему агентом отчета за прошедший период, если из существа договора или обычаев делового оборота не вытекает иной порядок уплаты вознаграждения

Код вопроса: 1.1.101

Какие из перечисленных ниже ограничений может предусматривать агентский договор:

I. Обязательство принципала не заключать аналогичных агентских договоров с другими агентами;

II. Обязательство принципала воздерживаться от осуществления на этой территории аналогичной деятельности;

III. Обязательство агента не заключать с другими принципалами аналогичных агентских договоров;

IV. Обязательство агента оказывать услуги исключительно заказчикам, имеющим место нахождения или место жительства на определенной в договоре территории.

Ответы:

A. Только I и II

B. I, II и III

C. Только I и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.102

Укажите верные утверждения в отношении субагентского договора:

I. Если иное не предусмотрено агентским договором, агент вправе в целях исполнения договора заключить субагентский договор с другим лицом;

II. Заключая субагентский договор, агент остается ответственным за действия субагента перед принципалом;

III. Субагент не вправе заключать с третьими лицами сделки от имени лица, являющегося принципалом по агентскому договору, за исключением случаев, когда в соответствии с Гражданским кодексом РФ субагент может действовать на основе передоверия;

IV. В агентском договоре может быть предусмотрена обязанность агента заключить субагентский договор с указанием или без указания конкретных условий такого договора.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.103

Укажите НЕверное утверждение в отношении порядка предоставления отчета агента:

Ответы:

A. При отсутствии в договоре условий о порядке и сроках предоставления отчетов последние представляются агентом по мере исполнения им договора либо по окончании действия договора

B. К отчету агента должны быть приложены необходимые доказательства расходов, произведенных агентом за счет принципала

C. Принципал, имеющий возражения по отчету агента, должен сообщить о них агенту в течение десяти дней со дня получения отчета, если соглашением сторон не установлен иной срок

D. Отчет считается принятым принципалом в случае, если по нему не поступили возражения

Код вопроса: 1.1.104

Основаниями прекращения агентского договора являются:

I. Отказ одной из сторон от исполнения договора, заключенного без определения срока окончания его действия;

II. Смерть агента, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим;

III. Признание индивидуального предпринимателя, являющегося агентом, несостоятельным (банкротом);

IV. Соглашение сторон;

V. Существенное нарушение договора другой стороной.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только IV и V

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.105

В зависимости от того, действует агент по условиям агентского договора от имени принципала или от своего имени, к отношениям, вытекающим из агентского договора, соответственно применяются следующие правила (если они не противоречат положениям главы «Агентирование» Гражданского кодекса РФ или существу агентского договора):

Ответы:

A. Правила, установленные Гражданским кодексом РФ в главе «Поручение» и главе «Комиссия»

B. Правила, установленные Гражданским кодексом РФ в главе «Доверительное управление имуществом»

C. Правила, установленные специальными федеральными законами

D. Иные правила не применяются

Код вопроса: 1.1.106

Что общего между договором комиссии и агентским договором?

I. Комиссионер и агент могут действовать от своего имени;

II. Комиссионер и агент совершают сделки за счет клиента (комитента или принципала);

III. Права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или принципала) в случае совершения сделок от его имени.

Ответы:

A. I

B. II и I

C. II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.107

Что общего между договором поручения и агентским договором?

I. Поверенный и агент могут действовать от своего имени;

II. Поверенный и агент совершают сделки за счет клиента (доверителя или принципала);

III. Права и обязанности по сделке возникают у поверенного (агента) в случае совершения ими сделок от своего имени;

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только II

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.108

В качестве клиентов брокера могут выступать:

I. Физические лица;

II. Юридические лица;

III. Эмитенты ценных бумаг;

IV. индивидуальные предприниматели.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.109

В какой форме в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации заключается договор между брокером и клиентом:

Ответы:

A. В устной или письменной

B. В форме определенной сторонами

C. В простой письменной форме

D. В нотариальной форме

Код вопроса: 1.1.110

Предельная граница колебаний рыночной цены ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, определяется в следующем порядке:

I. в сторону повышения - от рыночной цены ценной бумаги до максимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;

II. в сторону понижения - от рыночной цены ценной бумаги до минимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;

III. в сторону повышения - от рыночной цены ценной бумаги до минимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;

IV. в сторону понижения - от рыночной цены ценной бумаги до максимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;

Ответы:

A. I и II

B. III, IV

C. I, IV

D. II и III

Код вопроса: 1.1.111

Предельная граница колебаний рыночной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, устанавливается в размере:

Ответы:

A. 10 процентов в сторону повышения или понижения от рыночной цены ценной бумаги

B. 20 процентов в сторону повышения или понижения от расчетной цены ценной бумаги

C. 20 процентов в сторону повышения или понижения от рыночной цены ценной бумаги

D. 25 процентов в сторону повышения или понижения от рыночной цены ценной бумаги

Код вопроса: 1.1.112

Предельная граница колебаний рыночной цены ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, определяется в следующем порядке (укажите неверное утверждение):

I. в сторону повышения - от рыночной цены ценной бумаги до максимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;

II. в сторону понижения - от рыночной цены ценной бумаги до минимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;

III. в сторону повышения - от рыночной цены ценной бумаги до минимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;

IV. в сторону понижения - от рыночной цены ценной бумаги до максимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;

Ответы:

A. I и II

B. III, IV

C. I, IV

D. II и III

Код вопроса: 1.1.113

В случаях, когда порядок определения рыночной цены ценной бумаги, обращающейся на организованном рынке ценных бумаг, не предусмотрен статьями 212 и 214.1 Налогового кодекса Российской Федерации, для ценных бумаг, допущенных к торгам на иностранной фондовой бирже такая рыночная цена определяется как:

Ответы:

A. Цена закрытия рынка по ценной бумаге, рассчитываемая иностранной фондовой биржей по сделкам, совершенным через такую биржу в день, когда налогоплательщик совершил сделку с ценной бумагой;

B. Средневзвешенная цена одной ценной бумаги по последним десяти сделкам, рассчитываемая иностранной фондовой биржей в день, когда налогоплательщик совершил сделку с ценной бумагой;

C. Средневзвешенная цена одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в течение последних 90 торговых дней, рассчитываемая иностранной фондовой биржей в день, когда налогоплательщик совершил сделку с ценной бумагой;

D. Средневзвешенная цена одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в течение последних 60 торговых дней, рассчитываемая иностранной фондовой биржей в день, когда налогоплательщик совершил сделку с ценной бумагой

Код вопроса: 1.1.114

Расчетная цена необращающейся ценной бумаги может быть определена:

I. Как цена, рассчитанная исходя из существующих на рынке ценных бумаг цен этой ценной бумаги;

II. Как оценочная стоимость ценной бумаги, определенная оценщиком;

III. Как цена ценной бумаги, рассчитанная организацией по правилам, предусмотренным Порядком определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях 25 главы Налогового кодекса Российской Федерации

Ответы:

A. I и II

B. III

C. II, III

D. I, II и III

Код вопроса: 1.1.115

Укажите неверные утверждения в отношении признаков договора поручения:

Ответы:

I. По договору поручения брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия;

II. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером в соответствии с договором поручения, возникают непосредственно у клиента;

III. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя, или без такого указания;

IV. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером на основании договора поручения, возникают непосредственно у брокера;

V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока.

Ответы:

A. I, II и III

B. Только II и III

C. Только I и III

D. IV и V

Код вопроса: 1.1.116

В случае если цена закрытия по ценной бумаге была рассчитана более чем на одной иностранной фондовой бирже, налогоплательщик вправе использовать для определения расчетной цены иностранной ценной бумаги, удостоверяющей права в отношении эмиссионных ценных бумаг других иностранных эмитентов, цену закрытия по ценным бумагам:

Ответы:

A. Обязан руководствоваться рыночной ценой того организатора торговли, на торгах которого он совершил последнюю по дате сделку;

B. Сложившуюся на любой из таких бирж;

C. Обязан руководствоваться наименьшей из рыночных цен;

D. Обязан руководствоваться максимальной рыночной ценой

Код вопроса: 1.1.117

В случае если в день совершения налогоплательщиком сделки с ценной бумагой цена закрытия по такой ценной бумаге не рассчитывалась иностранной фондовой биржей, рыночной ценой ценной бумаги признается последняя цена закрытия рынка по ценной бумаге, рассчитанная иностранной фондовой биржей в течение:

Ответы:

A. 2 месяцев, предшествующих дню совершения налогоплательщиком соответствующей сделки

B. 30 дней, предшествующих дню совершения налогоплательщиком соответствующей сделки

C. 3 месяцев, предшествующих дню совершения налогоплательщиком соответствующей сделки

D. 6 месяцев, предшествующих дню совершения налогоплательщиком соответствующей сделки

Код вопроса:1.2.118

Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета:

Ответы:

A. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании;

B. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.

C. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.

D. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.

Код вопроса: 1.1.119

Специальный брокерский счет – это:

Ответы:

A. Отдельный банковский счет, открываемый брокером в кредитной организации для зачисления денежных средств, полученных им от клиентов для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежных средств, полученных брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами

B. Отдельный банковский счет для зачисления собственных денежных средств брокера

C. Отдельный банковский счет, открываемый брокером в кредитной организации для зачисления денежных средств клиентов, переданных ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежных средств брокера

D. Отдельный банковский счет только для зачисления денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах

Код вопроса: 1.1.120

При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:

I. Информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;

II. Информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;

III. Информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.

Ответы:

A. I и II

B. III

C. II, III

D. I, II и III

Код вопроса: 1.1.121

На специальном брокерском счете могут находиться:

I. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

II. Денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами;

III. Cобственные денежные средства, зачисленные брокером в случае их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту;

IV. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.122

Использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), брокер:

Ответы:

A. Не вправе

B. Вправе, в случаях, определенных законом

C. Вправе, в случае предоставления гарантий клиенту об исполнении его поручений за счет указанных денежных средств или их возврате по его требованию

D. Вправе, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента

Код вопроса: 1.1.123

Брокер, использующий денежные средства клиента в своих интересах, обязан гарантировать клиенту:

Ответы:

A. Исполнение поручений других клиентов за счет указанных денежных средств

B. Исполнение поручений клиента за счет указанных денежных средств

C. Зачисление указанных денежных средств на счет третьего лица, указанного клиентом

D. Перевод указанных денежных средств на счет доверительного управляющего ценными бумагами

Код вопроса: 1.1.124

Размер и порядок уплаты брокером вознаграждения за пользование денежными средствами клиентов определяются:

Ответы:

A. Федеральным законом

B. Нормативными правовыми актами РФ

C. Внутренними документами брокера

D. Договором о брокерском обслуживании

Код вопроса: 1.1.125

Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право использовать их в собственных интересах брокера, должны находиться:

Ответы:

A. Только на собственном счете брокера

B. На одном специальном брокерском счете (счетах) с денежными средствами клиентов, не предоставивших такого права брокеру

C. На специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на которых находятся денежные средства клиентов, не предоставивших такого права брокеру

D. На счете управляющего ценными бумагами

Код вопроса: 1.1.126

Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:

I. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями;

II. Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом;

III. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера;

IV. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.

Ответы:

A. I, III и IV

B. II и V

C. IV

D. Все утверждения верны

Код вопроса: 1.1.127

В случае случайного зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом, брокер обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета):

Ответы:

A. В срок не позднее рабочего дня, следующего за днем, в который он узнал или должен был узнать об этом обстоятельстве;

B. В сроки, предусмотренные только договором о брокерском обслуживании;

C. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего требования клиента;

D. В срок, не позднее двух рабочих дней, следующего за днем получения соответствующего требования клиента.

Код вопроса: 1.1.128

Укажите верное утверждение в отношении зачисления денежных средств клиентов на отдельный банковский счет:

Ответы:

A. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет денежные средства, полученные им от клиентов для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами

B. Брокер вправе зачислять денежные средства, полученные им от клиентов, на отдельный банковский счет

C. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет только денежные средства, полученные им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги

D. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет только денежные средства, полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам

Код вопроса: 1.1.129

Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющий;

IV. Депозитарий.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 1.1.130

Какое утверждение в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами противоречит Федеральному закону «О рынке ценных бумаг»?

I. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего;

II. Управляющий обязан осуществлять учет ценных бумаг, являющихся объектом доверительного управления, по каждому договору доверительного управления;

III. Управляющий имеет право на вознаграждение, предусмотренное договором доверительного управления ценными бумагами;

IV. Управляющий вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления.

Ответы:

A. I, II

B. Только IV

C. II, III

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 1.2.131

Что из нижеперечисленного является объектом доверительного управления в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»?

I. Ценные бумаги;

II. Денежные средства, предназначенные для совершения сделок с ценными бумагами;

III. Денежные средства, предназначенные для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

IV. Недвижимость и права на недвижимость;

V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Глава 2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.

Код вопроса: 2.1.1

Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Депозитарная деятельность;

V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только I, II, III, IV

C. Только IV и V

D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.2

Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Депозитарная деятельность.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Только I

D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.3

Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;

III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Ответы:

A. Только II и III

B. Только I и IV

C. Только I, II и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.4

Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность трансфер-агентов;

IV. Депозитарная деятельность.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I и II

C. Только IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.5

Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и III

C. Все перечисленные

D. Только I и II

Код вопроса: 2.1.6

На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. На брокерскую деятельность;

II. На деятельность по ведению реестра;

III. На деятельность специализированного депозитария;

IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;

V. На деятельность по управлению ценными бумагами;

VI. На деятельность по оказанию услуг финансового консультанта.

Ответы:

A. Только I

Поиск по сайту: