Глава 6. Внутренний контроль профессионального участника.

Код вопроса: 6.1.1

Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг это:

Ответы:

А. Контроль за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства, внутренних документов профессионального участника, связанных с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг

В. Обеспечение текущего анализа финансового положения профессионального участника и информирование руководства о выявленных рисках

С. Контроль достоверности представляемой руководству информации о текущем состоянии показателей рынка, контроль соответствия данных финансовой отчётности компании

D. Анализ и контроль финансового положения клиентов профессионального участника с целью определения их платежных возможностей. Контроль экономической целесообразности заключаемых клиентских сделок

Код вопроса: 6.1.2

На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается осуществление внутреннего контроля в организации?

I. Контролера;

II. Генерального директора;

III. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. I и II

D. II и III

Код вопроса: 6.1.3

На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитная организация) возлагается осуществление внутреннего контроля?

Ответы:

A. Контролера

B. Генерального директора

C. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность

D. Риск-менеджера

Код вопроса: 6.1.4

Выберите из нижеперечисленного правильное утверждение.

Ответы:

A. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора

B. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора и контролера

C. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на контролера

D. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность

Код вопроса: 6.1.5

Может ли профессиональный участник сформировать структурное подразделение под руководством контролера?

Ответы:

A. Не может

B. Может

C. Должен сформировать структурное подразделение под руководством контролера

D. Должен, если совмещается несколько видов профессиональной деятельности

Код вопроса: 6.1.6

Укажите неверное утверждение:

Ответы:

A. Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг - это ответственный сотрудник, осуществляющий проверку соответствия деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям законодательства РФ о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Банка России

B. Для целей осуществления внутреннего контроля, соответствующего характеру и масштабам проводимых операций и сделок, организация может создать отдельное структурное подразделение по контролю за деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг

C. Ответственный сотрудник (подразделение по ПОД/ФТ) проводит финансовый мониторинг операций клиентов с целью выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем (операций, имеющих признаки сомнительных)

D. Аннулирование лицензии профессионального участника осуществляется лицензирующим органом в случае неосуществления профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение трех лет с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии

Код вопроса: 6.1.7

Укажите неверное утверждение:

Ответы:

А. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника.

B. Работа в должности контролера является основным местом работы контролера.

С. Сотрудники, ответственные за противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессионального участника могут совмещать свою деятельность с осуществлением функций, осуществляемых контролером профессионального участника.

D. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает непрерывность осуществления внутреннего контроля.

Код вопроса: 6.1.8

Укажите неверное утверждение:

Ответы:

A. Контролер профессионального участника контролирует путем проведения проверок соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Банка России, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника

B. В случае временного отсутствия контролера, руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника профессионального участника, имеющего квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой профессиональным участником и соответствующего другим квалификационным требованиям

C. Контроль устранения выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника возлагается на руководителя профессионального участника

D. Контролер профессионального участника консультирует работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 6.1.9

Укажите неверное утверждение:

Ответы:

A. Нарушение лицензионных требований и условий является основанием для аннулирования выданных профессиональному участнику лицензий, в связи с чем единоличный исполнительный орган и контролер лицензиата могут быть лишены возможности в течение трех лет занимать руководящие (контролирующие) должности в профессиональном участнике рынка ценных бумаг, а их квалификационные аттестаты могут быть аннулированы

B. В случае временного отсутствия контролера, осуществляемые им функции могут быть возложены на руководителя профессионального участника, имеющего квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой профессиональным участником

C. В случае выявления регулятором правонарушения в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, административному наказанию могут подвергаться одновременно юридическое лицо и должностное лицо

D. В связи с признанием факта манипулирования рынком Банк России вправе аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

Код вопроса: 6.1.10

Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:

Ответы:

A. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает Банк России

B. Ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника

C. Контролер обязан входить в состав Службы внутреннего контроля, если профессиональный участник является кредитной организацией

D. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

Код вопроса: 6.2.11

Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности.

I. Внутренний контроль осуществляется контролером организации;

II. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по различным видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией;

III. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации.

Ответы:

A. Только I

B. Только I или III

C. Все перечисленное

D. Только III

Код вопроса: 6.2.12

Контролером профессионального участника рынка ценных бумаг не может являться:

I. Лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет;

II. Лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;

III. Лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. I и II

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.13

Контроль за деятельностью контролера в профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет:

Ответы:

A. Саморегулируемая организация профессиональных участников

B. Независимый аудитор

C. Банк России

D. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

Код вопроса: 6.1.14

Контроль за деятельностью контролера в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет:

Ответы:

A. Единоличный исполнительный орган

B. Независимый аудитор

C. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

D. Банк России

Код вопроса: 6.2.15

Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется следующими внутренними документами:

I. Инструкцией о внутреннем контроле;

II. Перечнем мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

III. Перечнем мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Перечнем мер, направленных на предотвращение неправомерного использования инсайдерской информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

V. Перечнем мер по предупреждению манипулирования рынком профессиональным участником и его клиентами.

Ответы:

A. Только I

B. I и III

C. II, III, IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.2.16

Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности;

I. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по разным видам деятельности, осуществляемым профессиональным участником;

II. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации;

III. Внутренний контроль осуществляется руководителем структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.

Ответы:

A. I

B. I и II

C. Все перечисленное

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 6.2.17

Работники профессионального участника обязаны уведомлять контролера о следующих событиях:

I. О возникшем (возможном) конфликте интересов, а также об участии в сделках профессионального участника, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации;

II. О клиентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи;

III. Об операциях с ценными бумагами, отраженных данным работником в системе внутреннего учета профессионального участника;

IV. О предполагаемых нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банк России, и внутренних документов профессионального участника другими работниками профессионального участника или клиентами профессионального участника.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 6.2.18

Выберите верное утверждение:

Ответы:

A. Контролер не вправе входить в состав создаваемых профессиональным участником комитетов и комиссий, не являющихся структурными подразделениями профессионального участника

B. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника

C. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг

D. Нет верного утверждения

Код вопроса: 6.2.19

Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением также следующих функций:

I. Выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (в случае совмещения профессиональным участником деятельности по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов);

II. Выполнение функций, связанных с осуществлением внутреннего контроля специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

III. Выполнение функций, связанных с отражением операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника (при осуществлении профессиональным участником брокерской деятельности, и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами);

IV. Руководство подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг, контролер в этом случае не имеет права подписывать от имени юридического лица платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей юридического лица, их осуществлением и исполнением.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все, кроме IV

Код вопроса: 6.2.20

При наличии одного контролера в профессиональном участнике, он должен соответствовать следующим требованиям, установленным Банком России:

I. Наличие высшего профессионального образования;

II. Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка, соответствующих всем видам деятельности на финансовом рынке, осуществляемым профессиональным участником;

III. Отсутствие факта аннулирования аттестата специалиста финансового рынка по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии, если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет;

V. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти.

Ответы:

A. Все, кроме I и III

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме V

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 6.2.21

Выберите верное утверждение.

Контролер профессионального участника вправе совмещать свою деятельность по осуществлению внутреннего контроля со следующими функциями:

Ответы:

A. Руководить подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника

B. Осуществлять внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

C. Руководить подразделением, функционирование которого связано с деятельностью на рынке ценных бумаг

D. Являться специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных профессиональным участником

Код вопроса: 6.2.22

Основными функциями контролера профессионального участника рынка ценных бумаг является:

I. Обеспечение соблюдения требований Инструкции по внутреннему контролю профессионального участника;

II. Контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе соответствие внутренних документов профессионального участника требованиям законодательства;

III. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику обращений, связанных с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Контроль за устранением выявленных нарушений и соблюдением мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника;

V. Представление совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника отчетов о проверке нарушения.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.23

Выберите неверное утверждение:

Ответы:

A. Работа в должности контролера должна быть основным местом работы для контролера

B. Контроль за деятельностью контролера осуществляет Совет Директоров профессионального участника

С. Контролер вправе совмещать свои функции с руководством подразделением, функционирование которого связано с деятельностью на рынке ценных бумаг

D. Контролер профессионального участника - некредитной организации является по должности заместителем руководителя профессионального участника.

Код вопроса: 6.2.24

Контролер путем проведения проверок осуществляет контроль за соответствием законодательству следующих объектов внутреннего контроля:

I. Соблюдение условий поручений клиентов профессионального участника;

II. Соблюдение требований к размеру собственных средств профессионального участника, иных расчетных нормативов и показателей;

III. Соблюдение ограничений на проводимые профессиональным участником операции;

IV. Соблюдение требований к оформлению первичных документов внутреннего и депозитарного учета;

V. Соответствие договоров, заключенных профессиональным участником в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации;

VI. Соблюдение требований законодательства Российской Федерации к осуществлению бухгалтерского учета профессионального участника.

Ответы:

A. Верно I, III, IV, V

B. Верно I, II, III, IV, V

C. Верно I, II, IV, V

D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 6.1.25

Выберите неверное утверждение:

Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:

Ответы:

A. Проводит проверки правильности оформления первичных документов внутреннего учета, ведения учетных регистров профессионального участника рынка ценных бумаг

B. Составляет отчеты по проведенным проверкам с обязательным уведомлением исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг о результатах проверки и выявленных нарушениях

C. Рассматривает жалобы и претензии на действия профессионального участника рынка ценных бумаг со стороны клиентов и других участников рынка ценных бумаг

D. Подписывает отчетность профессионального участника перед клиентами

Код вопроса: 6.2.26

Целями внутреннего контроля являются:

I. Соблюдение профессиональным участником рынка ценных бумаг при осуществлении им деятельности на рынке ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных актов Банка России, а также соблюдение внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг;

II. Обеспечение оперативного управления финансовыми потоками профессионального участника, с целью минимизации финансовых рисков и операционных расходов и максимизации доходности от инвестирования;

III. Соблюдение профессиональным участником прав клиентов профессионального участника;

IV. Организация эффективной системы внутреннего учета профессионального участника.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме II и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.27

Какие действия совершает контролер в случае выявления нарушения законодательства, допущенного профессиональным участником рынка ценны бумаг?

Ответы:

A. Незамедлительно уведомляет Банк России

B. Незамедлительно уведомляет совет директоров, а в случае его отсутствия - участников (акционеров) профессионального участника рынка ценных бумаг

C. Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг

D. Незамедлительно принимает меры для его устранения

Код вопроса: 6.1.28

Укажите верное утверждение в отношении действий контролера в случае выявления нарушения законодательства, допущенного профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. Незамедлительно принимает меры для его устранения

B. Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг

C. Незамедлительно уведомляет совет директоров, а в случае его отсутствия - участников (акционеров) профессионального участника рынка ценных бумаг

D. Незамедлительно уведомляет Банк России

Код вопроса: 6.2.29

Укажите правильный порядок действий контролера в случае выявления нарушений в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

Ответы:

A. Контролер проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, после чего уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении

B. Контролер незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении, после чего проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц

C. Контролер проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, после чего уведомляет Банк России

D. Контролер незамедлительно принимает меры для устранения нарушения, после чего уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении

Код вопроса: 6.1.30

Обязан ли контролер контролировать устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в деятельности профессионального участника?

Ответы:

A. Да

B. Нет

C. Да, только в случае совершения повторного нарушения

D. Да, только в случае получения распоряжения руководителя

Код вопроса: 6.1.31

Обязан ли контролер консультировать работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Нет

B. Да

C. Да, только в случае распоряжения руководителя

D. Да, только в случае если это предусмотрено должностной инструкцией

Код вопроса: 6.2.32

Выберите верное утверждение:

Ответы:

A. Контролер вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей

B. Контролер не вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей

C. Контролер вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей, исключительно с разрешения руководителя

D. Контролер вправе требовать только устные объяснения от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей

Код вопроса: 6.2.33

Что относится к правам контролера согласно Положению о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Право принимать участие в работе по разработке внутренних документов профессионального участника;

II. Право требовать представления любых документов профессионального участника и знакомиться с содержанием баз данных и регистров, связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Право снимать копии с полученных в подразделениях профессионального участника документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

IV. Право обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;

V. Право требовать от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, представления информации, необходимой для осуществления функций контролера.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все, кроме V

Код вопроса: 6.2.34

К обязательной отчетности контролера относятся следующие виды отчетов:

I. Годовой отчет контролера;

II. Квартальный отчет контролера;

III. Отчет о проверке выявленного нарушения;

IV. Отчет о проверке устранения выявленного нарушения.

Ответы:

A. Только I

B. II и III

C. Только III

D. II, III, IV

Код вопроса: 6.2.35

Из перечисленного ниже укажите, что не относится к обязательной отчетности контролера:

I. Годовой отчет контролера;

II. Квартальный отчет контролера;

III. Отчет о проверке выявленного нарушения;

IV. Отчет о проверке устранения выявленного нарушения.

Ответы:

A. II и III

B. III и IV

C. I и IV

D. II и III и IV

Код вопроса: 6.1.36

При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника?

Ответы:

A. Более 15

B. Более 12

C. Менее 12

D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 6.1.37

При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника (кредитной организации), выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника?

Ответы:

A. Более 15

B. Более 12

C. 15

D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 6.1.38

Укажите неверное утверждение:

Ответы:

A. Контролер профессионального участника независим в своей деятельности от других структурных подразделений организации

B. Должность контролера включается в штат работников профессионального участника

C. Работа контролера может быть не основным местом работы сотрудника

D. Контролер профессионального участника – некредитной организации является по должности заместителем руководителя профессионального участника

Код вопроса: 6.2.39

Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим требованиям:

I. Иметь высшее образование;

II. Иметь аттестаты специалиста финансового рынка по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией;

III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих аттестатами специалиста финансового рынка по соответствующей специализации не менее одного года);

IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

Ответы:

A. Только II

B. Только I и II

C. I, II и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.40

Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее:

Ответы:

A. 5 рабочих дней после дня окончания проверки

B. 5 календарных дней после даты совершения нарушения

C. 2 рабочих дней после дня окончания проверки

D. 10 рабочих дней после даты совершения нарушения

Код вопроса: 6.1.41

Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее:

Ответы:

A. 10 рабочих дней после дня окончания проверки

B. 5 календарных дней после даты совершения нарушения

C. 15 рабочих дней после дня окончания проверки

D. Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 6.2.42

Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения:

I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения;

II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях;

III. Об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;

IV. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;

V. О мерах ответственности, примененных к виновным лицам.

Ответы:

A. Только I, II

B. I, II, IV, V

C. I, II, III, IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.43

Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения, за исключением сведений:

Ответы:

A. Об основаниях проверки и сроках ее проведения

B. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях

C. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

D. О мерах, примененных к виновным в нарушении лицам

Код вопроса: 6.1.44

При отсутствии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю:

Ответы:

A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

D. Не ранее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

Код вопроса: 6.1.45

При наличии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю:

Ответы:

A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

D. Не позднее 5 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

Код вопроса: 6.1.46

В какой срок квартальный отчет контролера должен предоставляться для рассмотрения совету директоров (наблюдательному совету):

Ответы:

A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

B. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

C. На ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)

D. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

Код вопроса: 6.1.47

В какой срок квартальный отчет контролера должен предоставляться для рассмотрения общему собранию участников (акционеров) профессионального участника рынка ценных бумаг:

Ответы:

A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала

B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала

D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 6.2.48

Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения:

I. О проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях, причинах допущения выявленных нарушений;

II. О принятых мерах по устранению выявленных нарушений, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника;

III. О рекомендациях по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля профессионального участника;

IV. О результатах рассмотрения обращений, заявлений и жалоб (о количестве рассмотренных обращений, заявлений и жалоб, о выявленных по итогам рассмотрения обращений, заявлений и жалоб нарушениях, причинах допущения соответствующих нарушений, о принятых мерах по устранению и предупреждению;

V. О соблюдении ограничений на проводимые профессиональным участником операции.

Ответы:

A. Только I, II.

B. I, II, IV, V

C. I, II, III, V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.49

Отчеты контролера хранятся у профессионального участника не менее:

Ответы:

A. 5 лет

B. 3 лет

C. 1 года

D. Не менее года с даты формирования отчета

Код вопроса: 6.1.50

Отчеты контролера хранятся у профессионального участника не менее:

Ответы:

A. Не менее года с даты формирования отчета

B. 3 лет

C. 1 года

D. Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 6.2.51

В течение 10 рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала контролер филиала профессионального участника представляет:

I. Квартальный отчет руководителю филиала профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. Квартальный отчет с приложением всех отчетов о проверке нарушения, составленных контролером филиала, контролеру головной организации;

III. Квартальный отчет в территориальное учреждение Банка России.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. I и II

D. Только III

Код вопроса: 6.1.52

Поступившие профессиональному участнику обращения рассматриваются:

Ответы:

A. Не позднее 15 дней со дня поступления

B. Не позднее 30 дней со дня поступления

C. Не позднее 20 дней со дня поступления

D. Не позднее 10 дней со дня поступления

Код вопроса: 6.1.53

Поступившие профессиональному участнику обращения рассматриваются:

Ответы:

A. Без рассмотрения направляются в Банк России.

B. Не позднее 30 рабочих дней со дня проведения проверки по существу заявления или жалобы

C. Не позднее 30 дней со дня поступления

D. Не позднее 10 дней со дня поступления

Код вопроса: 6.1.54

Укажите верное утверждение:

Ответы:

A. Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, в срок, не превышающий 10 дней с даты поступления, направляются по принадлежности

B. Обращения рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 10 дней

C. Профессиональный участник вправе при рассмотрении обращения запросить дополнительные документы и сведения у заявителя

D. Обращения рассматриваются в срок не позднее 10 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 5 дней

Код вопроса: 6.1.55

Кто подписывает ответ профессионального участника на поступившее в его адрес обращение?

I. Руководитель профессионального участника;

II. Контролер;

III. Руководитель структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. I или II

D. II или III

Код вопроса: 6.2.56

В случае повторного выявления контролером нарушения, которое было выявлено ранее, однако не было устранено, контролер:

I. Составляет отчет о проверке нарушения;

II. Включает информацию о том, что выявленное ранее нарушение не устранено, в квартальный отчет контролера;

III. Не предпринимает никаких действий.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. III

D. I и/или II

Код вопроса: 6.1.57

Выберите верное утверждение.

Ответы:

A. Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение, заявление или жалоба не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ

B. Заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения не содержащее дополнительных сведений

C. Ответ на обращение подписывает исключительно лицо, исполняющее обязанности руководителя профессионального участника

D. Ответ на обращение подписывает руководителем структурного подразделения профессионального участника

Код вопроса: 6.2.58

Укажите нарушения, о которых руководитель обязан информировать в установленном порядке Банк России.

I. Несоблюдение требований к размеру собственных средств, а также иных расчетных нормативов и показателей;

II.О нарушении профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, повлекшем уменьшение стоимости активов клиентов;

III. О возможных нарушениях требований законодательства Российской Федерации клиентами профессионального участника.

Ответы:

A. Только I

B. I и II

C. только III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.2.59

Работники профессионального участника (филиала профессионального участника) обязаны:

I. Оказывать контролеру содействие в реализации ими контрольных функций;

II. Незамедлительно доводить до сведения своего непосредственного руководителя и контролера сведения о предполагаемых нарушениях законодательства Российской Федерации и внутренних документов профессионального участника другими работниками профессионального участника или клиентами профессионального участника;

III. Уведомлять контролера о возникшем (возможном) конфликте интересов, а также об участии в сделках профессионального участника, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Уведомлять контролера и специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение контроля в целях ПОД/ФТ о клиентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи;

V. Уведомлять специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение контроля в целях ПОД/ФТ о выявленных ими операциях, подлежащих обязательному контролю либо соответствующих признакам и/или критериям необычных сделок, установленным Правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программами его осуществления.

Ответы:

A. Только I

B. III, IV, V

C. Только V

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 6.1.60

В какой срок совет директоров профессионального участника обязан направить письменное уведомление в Банк России о несоблюдении требований к размеру собственных средств?

Ответы:

A. Не позднее 5 рабочих дней с даты представления ему отчета контролера

B. Не позднее 10 дней с даты представления ему отчета контролера

C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления ему отчета контролера

D. Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 6.1.61

В какой срок руководитель профессионального участника обязан направить письменное уведомление в Центральный банк Российской Федерации о несоблюдении требований к размеру собственных средств?

Ответы:

A. Не позднее 5 рабочих дней с даты составления отчета контролера

B. Не позднее 30 дней с даты составления отчета контролера

C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления ему отчета контролера

D. Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 6.1.62

Должен ли руководитель профессионального участника, информируя в письменной форме Банк России о выявленных нарушениях профессиональным участником законодательства Российской Федерации, прилагать к такой информации сведения о принятых профессиональным участником мерах по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника?

Ответы:

A. Не должен

B. Должен

C. Должен только в случае выявления манипулирования рынком

D. Должен только в случае выявления неправомерного использовании инсайдерской информации

Код вопроса: 6.2.63

Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг может исполнять следующие дополнительные функции:

I. Быть должностным лицом, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

II. Быть должностным лицом, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

III. Быть должностным лицом, в обязанности которого входит управление рисками.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.64

В какой срок руководитель профессионального участника обязан направить письменное уведомление в Банк России о несоблюдении требований к размеру собственных средств?

Ответы:

A. Не позднее 5 рабочих дней с даты представления отчета контролера

B. Не позднее 10 рабочих дней с даты представления отчета контролера

C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления отчета контролера

D. Не позднее 30 рабочих дней с даты представления отчета контролера

Код вопроса: 6.1.65

Выберите наименование проверки, которая не относится к деятельности контролера профессионального участника – кредитной организации:

Ответы:

A. Проверка отражения депозитарных операций и наличия отчетов о выполнении депозитарных операций

B. Проверка порядка проведения сверки наличия денежных средств и наличия ценных бумаг

C. Проверка безналичных операций на внутреннем валютном рынке

D. Проверка брокерских сделок и совершенных операций, с ними связанных

Код вопроса: 6.1.66

Из перечисленных ниже, выберите нарушения, при выявлении которых контролер имеет право информировать о них Банк России путем направления копии отчета контролера?

Ответы:

A. Нарушения прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

B. Факт неправомерного использования инсайдерской информации

C. Факт возможного манипулирования рынком профессиональным участником или его клиентами

D. Несоблюдение квалификационных требований, предъявляемых к специалистам финансового рынка

Код вопроса: 6.1.67

Выберите верное утверждение из нижеперечисленного:

Ответы:

A. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет единоличный исполнительный орган

B. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет независимый аудитор

C. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган

D. Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет Банк России

Код вопроса: 6.1.68

Если в штате филиала профессионального участника присутствуют 10 работников, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, может ли контролер головной организации профессионального участника исполнять функции контролера филиала?

Ответы:

A. Да, может

B. Нет

C. Да, с разрешения Банка России

D. По решению Совета директоров профессионального участника

Код вопроса: 6.1.69

Если в штате филиала профессионального участника присутствуют 15 работников, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, может ли контролер головной организации профессионального участника исполнять функции контролера филиала?

Ответы:

A. Да

B. Нет

C. Да, с разрешения Банка России

D. По решению Совета директоров профессионального участника

Код вопроса: 6.2.70

Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения:

I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения;

II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях;

III. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;

IV. О мерах ответственности, примененных к виновным в нарушении лицам.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Все, кроме IV

D. Только IV

Код вопроса: 6.1.71

Какие обобщенные сведения должен содержать квартальный отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. О проведенных за квартал проверках и их результатах;

II. О причинах совершения нарушений;

III. О мерах, принятых для устранения выявленных нарушений;

IV. О рекомендациях по предупреждению нарушений.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I, III и IV

C. Только II, III и IV

D. Все перечисленное выше

Код вопроса: 6.2.72

В случае если контролер профессионального участника исполняет обязанности должностного лица, осуществляющего внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, к его функциям относится:

I. Обеспечение соблюдения требований внутреннего документа, определяющего правила контроля в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

II. Контроль за управлением информационными потоками и обеспечением информационной безопасности;

III. Контроль за соблюдением профессиональным участником, его должностными лицами, работниками и клиентами требований законодательства РФ в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

IV. Организация подготовки и направления в Банк России необходимых уведомлений (отчетов) о предполагаемых нарушениях в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Ответы:

A. I, II и III

B. II, III и IV

C. I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 6.1.73

Выберите верное утверждение из нижеперечисленного.

Ответы:

A. Отчеты контролера о выявленном нарушении и квартальные отчеты подлежат хранению сроком не менее 5 лет

B. Отчеты контролера о выявленном нарушении подлежат хранению сроком не менее 3 лет, а квартальные - 5 лет

C. Отчеты контролера о выявленном нарушении подлежат хранению сроком не менее 1 года, а квартальные - 5 лет

D. Подлежат хранению только квартальные отчеты контролера

Код вопроса: 6.1.74

Укажите последовательность действий, которые обязан предпринять контролер в случае выявления нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации?

I. Уведомить Банк России о соответствующих нарушениях профучастника;

II. Незамедлительно уведомить руководителя профучастника о выявленном нарушении;

III. Представить руководителю отчет о результатах проведенной проверки;

IV. Провести проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.

Ответы:

A. Только IV.

B. I, IV, II и III

C. II, IV, III

D. I, IV и III

Код вопроса: 6.1.75

Выберите верное утверждение из нижеперечисленного.

Ответы:

A. Отчеты контролера подлежат хранению сроком не менее 5 лет

B. Отчеты контролера о выявленном нарушении подлежат хранению сроком не менее 3 лет, а квартальные - 5 лет

C. Отчеты контролера подлежат хранению сроком не менее 3 лет

D. Отчеты контролера подлежат хранению сроком не менее 1 года

Код вопроса: 6.1.76

В течение какого срока с даты окончания соответствующего квартала контролер филиала должен представить квартальный отчет контролеру головной организации?

Ответы:

A. 5 дней

B. 10 рабочих дней

C. 15 дней

D. Контролер филиала не предоставляет отчет контролеру головной организации

Код вопроса: 6.1.77

Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:

Ответы:

A. Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется совету директоров (наблюдательному совету) не позднее 2 рабочих дней с даты составления отчета

B. Квартальный отчет контролера подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее 10 рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала

C. Квартальный отчет контролера предоставляется для рассмотрения совету директоров (наблюдательному совету) на ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)

D. Квартальный отчет контролера предоставляется для рассмотрения наблюдательному совету (совету директоров) на ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании наблюдательного совета (совета директоров)

Код вопроса: 6.1.78

Укажите неверное утверждение:

Ответы:

A. Основной задачей внутреннего контроля является контроль за соблюдением требований законодательства, в том числе лицензионных требований, при осуществлении деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

B. Основной целью внутреннего контроля профессионального участника является обеспечение справедливого ценообразования на финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товары, равенство инвесторов и укрепление доверия инвесторов путем создания механизма предотвращения, выявления и пресечения злоупотреблений на организованных торгах в форме неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком

C. Внутренний контроль направлен на выявление нарушений, их предупреждение в деятельности профессионального участника, а также установление причин и виновных лиц, допустивших такие нарушения

D. Система внутреннего контроля профессионального участника выполняет защитную функцию. Внутренний контроль способствует достижению поставленных организацией целей, обеспечивая соблюдение требований законодательства РФ, нормативных актов Банка России, стандартов саморегулируемых организаций, а также внутренних правил и процедур при осуществлении профессиональной деятельности

Код вопроса: 6.1.79

Выберите верное утверждение из нижеперечисленного.

Ответы:

A. Поступившие профессиональному участнику обращения рассматриваются не позднее 30 дней со дня поступления

B. Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, в срок не превышающий 10 дней с даты поступления направляются по принадлежности

C. Ответ на обращение подписывает исключительно лицо, исполняющее обязанности руководителя профессионального участника

D. Ответ на обращение подписывает руководитель структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность профессионального участника

Код вопроса: 6.1.80

Контролер профессионального участника путем проведения проверок контролирует следующие объекты:

I. Соблюдение требований к размеру собственных средств профессионального участника;

II. Соблюдение мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Полноту и достоверность отражения сделок и операций во внутреннем учете профессионального участника;

IV. Сроки предоставления и достоверность информации в отчетности профессионального участника.

Ответы:

A. Только IV

B. I, III и IV

C. I, II и IV

D. Все перечисленное

Поиск по сайту: