Глава 2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. 8 страница

Код вопроса: 3.2.86

Доверительный управляющий не вправе:

I. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав своего имущества, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами Банка России;

II. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества его акционеров (участников);

III. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества аффилированных лиц;

IV. Приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации;

V. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления, где доверительный управляющий одновременно является комиссионером, агентом или поверенным;

VI. Размещать денежные средства на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

Ответы:

A. Все, кроме VI

B. IV, V и VI

C. I, II и VI

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.87

Доверительный управляющий и учредитель управления должны согласовать письменно:

I. Перечень объектов доверительного управления;

II. Перечень юридических лиц, ценные бумаги которых вправе приобретать управляющий;

III. Структуру объектов доверительного управления;

IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать;

V. Возможность заключения управляющим биржевых сделок, внебиржевых сделок, биржевых срочных договоров (контрактов) и внебиржевых срочных договоров (контрактов);

VI. Порядок разрешения споров, связанных с отчетом о деятельности управляющего.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только III, IV и V

C. Все, кроме VI

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.88

Укажите неверное утверждение в отношении прав доверительного управляющего:

Ответы:

A. Получать вознаграждение, предусмотренное договором доверительного управления, а также возмещение необходимых расходов, произведенных им при управлении ценными бумагами

B. По своему усмотрению осуществлять права, удостоверенные ценными бумагами

C. Удерживать при возврате денежных средств и/или ценных бумаг расходы, связанные с осуществлением им доверительного управления

D. Получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя управления

Код вопроса: 3.1.89

Управляющий обязан разработать и утвердить следующие документы (укажите неверное утверждение):

Ответы:

A. Методику распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, за исключением случая, когда всеми договорами доверительного управления, не предусмотрена возможность совершения сделки за счет средств разных учредителей управления

B. Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших управляющему после расторжения договора доверительного управления

C. Проспект управляющего, содержащий общие сведения, связанные с порядком осуществления управляющим деятельности по доверительному управлению

D. Инвестиционную декларацию управляющего, определяющую направления и способы инвестирования денежных средств учредителя управления

Код вопроса: 3.1.90

Проспект управляющего должен содержать:

I. Сведения о депозитариях или регистраторах, в которых управляющий открывает счета депо или лицевые счета для учета прав на ценные бумаги учредителей управления;

II. Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых управляющий открывает банковские счета для расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом учредителя управления;

III. Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых брокеру, заключающему сделки в интересах управляющего, открыт специальный брокерский счет, на котором хранятся денежные средства, принадлежащие управляющему.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.91

Какая ответственность предусмотрена для доверительного управляющего, не проявившего должной заботливости об интересах учредителя управления?

Ответы:

A. Возмещает учредителю управления только реальный ущерб, возникший в результате доверительного управления

B. Возвращает учредителю управления все, что ему было передано по договору доверительного управления

C. Возмещает учредителю управления только упущенную выгоду

D. Возмещает учредителю управления убытки и упущенную выгоду

Код вопроса: 3.1.92

Стороны договора доверительного управления ценными бумагами именуются:

Ответы:

A. Учредителем управления и выгодоприобретателем

B. Учредителем управления и управляющим

C. Владельцем ценных бумаг и учредителем управления

D. Владельцем ценных бумаг и выгодоприобретателем

Код вопроса: 3.1.93

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" укажите объекты доверительного управления

I. Ценные бумаги, переданные учредителем управления;

II. Денежные средства, переданные учредителем управления и предназначенные для инвестирования в ценные бумаги;

III. Денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления;

IV. Недвижимость и права на недвижимость, переданные учредителем управления;

V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления;

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.94

Укажите верное утверждение в отношении договора доверительного управления имуществом:

Ответы:

A. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество в доверительное управление, а доверительный управляющий обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица

B. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество, а доверительный управляющий обязуется осуществлять хранение этого имущества в интересах учредителя управления

C. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество в доверительное управление, а доверительный управляющий обязуется осуществлять управление этим имуществом только в интересах учредителя управления

D. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество в собственность, а доверительный управляющий обязуется управлять этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица

Код вопроса: 3.1.95

Передача имущества в доверительное управление (укажите верное утверждение):

Ответы:

A. Не влечет перехода правомочий по распоряжению имуществом к доверительному управляющему

B. Не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему

C. Влечет переход части права собственности на него к доверительному управляющему

D. Влечет переход права собственности на него к доверительному управляющему

Код вопроса: 3.2.96

Укажите верное утверждение в отношении правомочий доверительного управляющего в отношении имущества, переданного учредителем в доверительное управление:

Ответы:

A. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Условия договора, ограничивающие права доверительного управляющего являются ничтожными

B. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом могут быть предусмотрены только законом

C. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом

D. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом могут быть предусмотрены только договором

Код вопроса: 3.1.97

Доверительное управление имуществом по основаниям, предусмотренным законом, может быть учреждено:

I. Вследствие необходимости постоянного управления имуществом подопечного в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ;

II. На основании завещания, в котором назначен исполнитель завещания (душеприказчик);

III. По иным основаниям, предусмотренным законом.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.98

Учредителем управления по договору доверительного управления имуществом может быть:

I. Собственник имущества;

II. Лицо, владеющее имуществом на праве хозяйственного ведения;

III. Лицо, владеющее имуществом на праве оперативного управления;

IV. Исполнитель завещания;

V. Орган опеки и попечительства.

Ответы:

A. Только I

B. I и II

C. Все, кроме III

D. I, IV и V

Код вопроса: 3.1.99

Укажите верное утверждение в отношении обязательств по сделке, совершенной доверительным управляющим с нарушением установленных для него ограничений:

Ответы:

A. Обязательства несет доверительный управляющий лично

B. Доверительный управляющий отвечает перед третьими лицами принадлежащим ему имуществом, а учредитель управления несет субсидиарную ответственность по обязательствам доверительного управляющего

C. Доверительный управляющий и учредитель управления несут перед третьими лицами солидарную ответственность

D. В любом случае обязательства несет учредитель управления

Код вопроса: 3.2.100

Укажите НЕверные утверждения в отношении деятельности по управлению ценными бумагами:

I. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление осуществляется индивидуальным предпринимателем;

II. Доверительный управляющий не может быть выгодоприобретателем по договору доверительного управления;

III. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам;

IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности вправе указывать, что он действует в качестве управляющего;

V. Доверительный управляющий вправе быть выгодоприобретателем по договору доверительного управления.

Ответы:

A. I, II и IV

B. I, IV и V

C. I, III и V

D. III, IV и V

Код вопроса: 3.2.101

Укажите верное утверждение в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг:

Ответы:

A. При передаче в доверительное управление ценных бумаг должно быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами

B. При передаче в доверительное управление ценных бумаг не может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами

C. При передаче в доверительное управление ценных бумаг может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами

D. Вопрос об объединении в доверительном управлении ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами, регулируется только законодательством об инвестиционных фондах

Код вопроса: 3.1.102

Укажите верное утверждение в отношении прав залогодержателя на заложенное имущество, переданное в доверительное управление:

Ответы:

A. Залогодержатель приобретает права выгодоприобретателя по договору доверительного управления

B. Передача заложенного имущества в доверительное управление не лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество

C. Передача заложенного имущества в доверительное управление лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество

D. Залогодержатель приобретает права требования к доверительному управляющему

Код вопроса: 3.2.103

Укажите верные утверждения в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг, обремененных залогом:

I. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор доверительного управления и потребовать уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год;

II. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе потребовать в суде расторжения договора доверительного управления и уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год;

III. Передача заложенного имущества в доверительное управление не лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество;

IV. Обращение залогодержателем взыскания на заложенные ценные бумаги невозможно до прекращения договора доверительного управления ценными бумагами;

V. Доверительный управляющий должен быть предупрежден о том, что передаваемое ему в доверительное управление имущество обременено залогом.

Ответы:

A. I и IV

B. Все, кроме I и V

C. Только II и V

D. II, III и V

Код вопроса: 3.2.104

Укажите НЕверные утверждения в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг, обремененных залогом:

I. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор доверительного управления и потребовать уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год;

II. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе потребовать в суде расторжения договора доверительного управления и уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год;

III. Передача заложенного имущества в доверительное управление не лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество;

IV. Обращение залогодержателем взыскания на заложенные ценные бумаги невозможно до прекращения договора доверительного управления ценными бумагами;

V. Доверительный управляющий должен быть предупрежден о том, что передаваемое ему в доверительное управление имущество обременено залогом.

Ответы:

A. I и IV

B. Все, кроме I и V

C. II и V

D. II, III и V

Код вопроса: 3.1.105

Укажите, что из нижеперечисленного в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации не может быть самостоятельным объектом управления по договору доверительного управления имуществом, за исключением случаев, прямо предусмотренных законом:

Ответы:

A. Деньги

B. Права, удостоверенные бездокументарными ценными бумагами

C. Ценные бумаги

D. Исключительные права

Код вопроса: 3.1.106

Укажите верное утверждение в отношении последствий несоблюдения письменной формы договора доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги:

Ответы:

A. Договор считается незаключенным

B. Договор считается недействительным

C. Договор считается расторгнутым

D. Стороны договора не вправе ссылаться на свидетельские показания в подтверждение условий сделки

Код вопроса: 3.2.107

Укажите верные утверждения:

I. Имущество, переданное в доверительное управление, обособляется от другого имущества учредителя управления;

II. Имущество, переданное в доверительное управление, обособляется от имущества доверительного управляющего;

III. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, доверительный управляющий вправе не открывать отдельный банковский счет;

IV. Обращение взыскания по долгам учредителя управления на имущество, переданное им в доверительное управление, не допускается во всех случаях;

V. При банкротстве учредителя управления доверительное управление его имуществом прекращается. Имущество включается в конкурсную массу.

Ответы:

A. I, II и IV

B. II, III и V

C. I, II и V

D. Только I и II

Код вопроса: 3.2.108

Укажите НЕверные утверждения:

I. Доверительный управляющий может поручить другому лицу совершать от имени доверительного управляющего действия, необходимые для управления имуществом, если он уполномочен на это договором;

II. Доверительный управляющий отвечает за действия избранного им поверенного как за свои собственные;

III. Доверительный управляющий вправе осуществлять доверительное управление имуществом только лично;

IV. Доверительный управляющий вправе поручить другому лицу совершать от имени доверительного управляющего действия, если вынужден к этому в силу обстоятельств для обеспечения интересов учредителя управления или выгодоприобретателя и не имеет при этом возможности получить указания учредителя управления в разумный срок;

V. Доверительный управляющий не отвечает за действия избранного им поверенного, если был управомочен поручить другому лицу совершать от имени доверительного управляющего действия, необходимые для управления имуществом договором.

Ответы:

A. I, II и IV

B. Только V

C. Только III

D. III и V

Код вопроса: 3.2.109

Укажите верное утверждение в отношении последствий совершения доверительным управляющим сделки с превышением полномочий:

Ответы:

A. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны были знать о превышении полномочий доверительного управляющим, обязательства подлежат исполнению за счет имущества, находящегося в доверительном управлении. Учредитель управления вправе требовать от доверительного управляющего возмещения понесенных им убытков

B. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны были знать о превышении полномочий доверительного управляющим, обязательства подлежат исполнению за счет собственного имущества доверительного управляющего

C. При совершении доверительным управляющим сделки с превышением полномочий, обязательства по такой сделке во всех случаях подлежат исполнению за счет имущества доверительного управляющего

D. Сделка, совершенная доверительным управляющим с превышением полномочий, ничтожна

Код вопроса: 3.1.110

Укажите НЕверное утверждение:

Ответы:

A. Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение

B. Услуги по управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги являются безвозмездными, если в договоре доверительного управления не указано иное

C. Доверительный управляющий имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении имуществом, за счет доходов от использования этого имущества

D. Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг по управлению ценными бумагами является предпринимательской деятельностью

Код вопроса: 3.1.111

Договор доверительного управления имуществом прекращается вследствие:

I. Смерти гражданина, являющегося выгодоприобретателем;

II. Ликвидации юридического лица - выгодоприобретателя;

III. Отказа выгодоприобретателя от получения выгод по договору, если договором не предусмотрено иное;

IV. Отказа доверительного управляющего или учредителя управления от осуществления доверительного управления в связи с невозможностью для доверительного управляющего лично осуществлять доверительное управление.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме III

D. Все верно

Код вопроса: 3.1.112

Договор доверительного управления имуществом прекращается вследствие (укажите неверное утверждение):

Ответы:

A. Смерти гражданина, являющегося выгодоприобретателем

B. Ликвидации юридического лица - выгодоприобретателя

C. Отказа выгодоприобретателя от получения выгод по договору, если договором не предусмотрено иное

D. Отказа доверительного управляющего или учредителя управления от осуществления доверительного управления в связи с невозможностью для учредителя управления лично подписывать необходимые документы в рамках договора доверительного управления

Код вопроса: 3.1.113

Укажите верное утверждение в отношении порядка прекращения договора доверительного управления в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации:

Ответы:

A. При отказе одной стороны от договора доверительного управления имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за 1 месяц до прекращения договора

B. Односторонний отказ любой из сторон от договора доверительного управления невозможен

C. При отказе одной из сторон от договора доверительного управления другая сторона вправе требовать возмещения упущенной выгоды

D. При отказе одной стороны от договора доверительного управления имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за три месяца до прекращения договора, если договором не предусмотрен другой срок

Код вопроса: 3.1.114

При прекращении договора доверительного управления имущество, находящееся в доверительном управлении:

Ответы:

A. Передается только учредителю управления

B. Передается учредителю управления, если договором не предусмотрено иное

C. Передается только выгодоприобретателю

D. Остается у управляющего, если договором не предусмотрено иное

Код вопроса: 3.2.115

Управляющий обязан возместить учредителю управления убытки за свой счет в следующих случаях (укажите НЕверное):

I. Если конфликт интересов управляющего и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента;

II. Если конфликт интересов управляющего и разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента;

III. Если конфликт интересов управляющего и его клиента привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, даже в случае, если все стороны были уведомлены заранее о таком конфликте;

IV. Если управляющий не проявил должной заботливости об интересах учредителя управления.

Ответы:

A. Только III

B. Только IV

C. Только I и II

D. Нет неверных ответов

Код вопроса: 3.1.116

Что из нижеперечисленного в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Банка России является объектом доверительного управления ценными бумагами:

I. Ценные бумаги российских эмитентов

II. Ценные бумаги иностранных эмитентов;

III. Иностранная валюта;

IV. Валюта Российской Федерации;

V. Недвижимое имущество, являющееся обеспечением обязательств по договору;

VI. Драгоценные металлы и драгоценные камни.

Ответы:

A. Все, кроме V и VI

B. Все перечисленное

C. Все, кроме II

D. Все, кроме II и III

Код вопроса: 3.2.117

Укажите верные утверждения в отношении учета денежных средств и ценных бумаг, переданных в доверительное управление:

I. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет;

II. Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг управляющий открывает отдельный лицевой счет управляющего, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - открывает отдельный счет депо управляющего;

III. На одном банковском счете управляющего могут учитываться денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления;

IV. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет денежных средств, переданных в доверительное управление разными учредителями управления;

V. На одном лицевом счете управляющего (счете депо управляющего) могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления;

VI. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет ценных бумаг, переданных в доверительное управление разными учредителями управления.

Ответы:

A. Все, кроме V и VI

B. Только III и V

C. Все, кроме IV и VI

D. Все верно

Код вопроса: 3.2.118

Укажите верные утверждения в отношении передачи объектов доверительного управления при прекращении договора доверительного управления:

I. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им, а также те, которые должны быть им произведены, в связи с осуществлением им доверительного управления;

II. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица в период действия указанного договора доверительного управления, в течение 30 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств;

III. Если договором доверительного управления не предусмотрены иные порядок и/или сроки, управляющий обязан передать учредителю управления объекты доверительного управления, находящиеся в управлении на момент получения управляющим уведомления об отказе от договора, в срок, не превышающий 14 дней с момента получения отказа;

IV. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах учредителя управления в период действия договора в течение 10 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств;

V. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств только расходы, произведенные им в связи с осуществлением доверительного управления.

Ответы:

A. II, III и V

B. I, II и III

C. III, IV и V

D. I, III и IV

Код вопроса: 3.1.119

Помимо существенных условий договора доверительного управления, в соответствии с нормативными актами Банка России, стороны должны письменно согласовать следующие условия (укажите НЕверное утверждение):

Ответы:

A. Порядок возврата учредителю управления принадлежащих ему объектов управления при прекращении договора доверительного управления

B. Состав объектов доверительного управления, которые вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами, а также по требованию учредителя управления ограничения на приобретение отдельных видов объектов доверительного управления

C. Перечень юридических лиц, чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий

D. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении, а также по требованию учредителя управления ограничения на совершение отдельных видов сделок

Код вопроса: 3.1.120

Помимо существенных условий договора доверительного управления, в соответствии с нормативными актами Банка России, стороны должны письменно согласовать следующие условия (укажите НЕверное утверждение):

Ответы:

A. Возможность заключения управляющим на торгах организатора торговли биржевых срочных договоров

B. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с совершением управляющим сделок с превышением полномочий

C. Возможность заключения управляющим не на торгах организатора торговли внебиржевых срочных договоров

Поиск по сайту: