Организация проведения проверок

Первым днем проверки считается день прибытия членов Ко­миссии на объект проверки. В первый день проверки председатель Комиссии сообщает о целях и сроках проверки, предоставляет руководителю объекта про­верки документы о составе Комиссии, полномочиях ее членов; перечень воп­росов, подлежащих выяснению при проведении проверки; а также предлагает руководителю создать необ­ходимые условия для обеспечения работы Комиссии.

В зависимости от задач и цели проверки председатель и чле­ны Комиссии запрашивают у руководства объекта проверки, в частно­сти руководителей и членов органов управления, руководителей стру­ктурных подразделений, документы, письменные и устные объясне­ния и иную информацию, касающуюся задач и цели проверки (в том числе с ограниченным доступом), необходимую для осуществле­ния Комиссией своих полномочий.

Прежде всего, собираются сведения относительно структуры объекта проверки с указанием фамилий, имен, отчеств руководителей структурных подразделений, их должностей, номеров служебных телефонов.

Анализируются протоколы совещаний, протоколы общих собраний акционеров (участников) и заседаний правления, наблюдательного совета, исполнительного и наблюдательного органов субъекта хозяйст­вования; входящая и исходящая документация, учитывая тексты факсов и телефонограмм, материалы делопроизводства всех подразделений объекта проверки; приказы, распоряжения, резолюции руководства объекта проверки; просматриваются перечни всех предприятий, организаций, финансовых уч­реждений и других юридических лиц в Украине и за ее предела­ми, в которых субъект хозяйствования владеет долями (акция­ми, паями), которые дали бы возможность проверить соблюде­ние законодательства о защите экономической конкуренции в процессе концентрации, а также выявить отношения контроля; перечни всех предприятий, организаций, с учетом дочер­них, учрежденных субъектами хозяйствования с целью осуще­ствления деятельности по поставкам или сбыту, с учетом дилер­ской или дистрибьюторской деятельности; перечни акционеров (участников) субъекта хозяйствова­ния.

В случае необходимости уточняется информация об акционерах (участниках) субъекта хозяйствования, которые имеют во вла­дении или в управлении 10 и более процентов акций этого эми­тента.

Далее анализируются сведения об основных видах деятельности субъекта хо­зяйствования с данными об объемах изготовленной и реализо­ванной продукции (работ, услуг) с конкретной расшифровкой этих видов и их долей на соответствующем товарном рынке, а также сведения об ассортименте продукции и её себестоимости.

Комиссия может затребовать любые другие фактические данные, которые позволяют установить наличие или отсутствие нарушений со стороны субъекта хозяйствования. Последний обязан предоставить полную, всеобъемлющую и объективную информацию по всем вопросам, которые включает план проведения проверки.

Содержание проверки органов власти, местного самоуправления и контроля, круг вопросов, включаемых в план, существенно отличаются от проверки субъектов хозяйствования (см. схема 8.2):

Схема 8.2.

Утверждаю:

Председатель областного территориального отделения Антимонопольного комитета Украины

Ф.И.О._________________

«___» ____________200_ год

ПЛАН

проведения проверки соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции

городским советом и его исполнительным комитетом

Проверку провести за время деятельности с 01.01.2002 г. по 01.01.2004 г.

Срок проведения проверки с 30.09.2004 г. по 01.11.2004 г.

В процессе проведения проверки необходимо просмотреть и провести анализ следующих документов и направлений деятельности:

1. Решения городского совета.

2. Протоколы сессий городского совета.

3. Распоряжения городского председателя.

4. Решения исполнительного комитета городского совета.

5. Материалы работы и решения комиссий, комитетов и межведомственных рабочих групп.

6. Процедура определения субъектов хозяйствования, которым предоставляется право осуществлять определенные виды хозяйственной деятельности в случаях, если количество таких субъектов хозяйствование ограничено.

7. Процедура работы тендерных комиссий, комитетов.

8. Протоколы заседаний и решения конкурсных и тендерных комиссий и комитетов.

9. Мероприятия по выполнению программ социально-экономического развития, поддержки малого предпринимательства.

10. Материалы выполнения Указа Президента Украины «Об основных направлениях конкурентной политики на 2002-2004 годы».

11. Договоры с органами власти, органами местного самоуправления, органами административно-хозяйственного управления и контроля, субъектами хозяйствования.

12. Порядок выдачи разрешительных документов.

13. Материалы по регулированию тарифов, предоставлению дотаций.

14. Документы по регистрации субъектов предпринимательской деятельности.

15. Материалы рассмотрения обращений граждан.

16. Переписка с органами власти, органами местного самоуправления, органами административно-хозяйственного управления и контроля, субъектами хозяйствования (входящая, исходящая, в том числе факсы, телефонограммы).

17. Другие любые фактические данные, которые в соответствии со статьёй 41 Закона Украины «О защите экономической конкуренции» дают возможность установить наличие или отсутствие нарушения.

Комиссии должна быть предоставлена полная, всесторонняя и объективная информация по всем вопросам, которые содержит в себе план проведения проверки.

Комиссия, в случае необходимости, получает должным образом заверенные копии (ксерокопии) документов (выписки из документов), справки, а также письменные объяснения, заверенные подписью руководителя, его заместителя или руководителей соответствующих служб объекта проверки.

План проведения проверки составлен в соответствии с Положением о порядке проведения проверок соблюдения законодательства о защите экономической конкуренции, утвержденного распоряжением Антимонопольного комитета Украины от 25.12.2001 г. № 182-р, зарегистрированного Министерством юстиции Украины 13.02.2002 г. № 139/6427.

Председатель комиссииФ.И.О.

Устные объяснения служебных или должностных лиц объекта проверки, которые содержат данные, свидетельствующие о наличии или отсутствии нарушения, фиксируются в протоколе, составленном Комиссией и подписанном членами Комиссии и лицом, давшим объ­яснения.

В протоколе указываетсядата и место его составления, полное и сокращенное наимено­вания объекта проверки, фамилии, имена, отчества и должно­сти членов Комиссии по проверке и служебного или должност­ного лица объекта проверки, которое дало устные объяснения, краткое изложение причин, в связи с которыми даны объясне­ния, полное изложение объяснений. Перед подписью лица, дав­шего объяснение, им должна быть сделана собственноручная запись такого содержания: «Прочитал(а), с моих слов записано правильно». В случае отказа лица подписать протокол, об этом указывается в протоколе.

Если указанное лицо считает необходимым уточ­нить данные объяснения или объяснить причины отказа от подписа­ния протокола, это лицо имеет право собственноручно сделать это на том же протоколе либо отдельно, что должно быть приложено к прото­колу. После чего протокол подписывают члены Комиссии.

В ходе проведения проверки Комиссия, в случае необходимости, получает надлежаще заве­ренные копии (ксерокопии) документов (выписки из документов), справки, а также письменные объяснения, заверенные подписью ру­ководителя, его заместителя или руководителей соответствующих служб объекта проверки.

Положением о проверке предусмотрено, что в случае выявления признаков нарушения за­конодательства о защите экономической конкуренции председатель Комиссии, члены Комиссии имеют право изъять доказательства. Основанием для этого служит то, что доказательства этих нарушений не были предоставлены и существует достаточно оснований считать, что документы, предметы или иные носители информации, которые могут быть доказательствами либо источником доказательств по делу, находятся в определенном месте; существует угроза, что соответствующие документы, пред­меты или носители информации могут быть уничтожены.

Изъятие письменных и вещественных доказательств, в частно­сти документов, предметов или носителей информации, которые могут быть доказательствами или источниками доказательств по делу о нару­шении законодательства о защите экономической конкуренции, про­изводится по решению суда на основании распоряжения государственного уполномо­ченного Комитета или председателя территориального отделения. Рас­поряжение должно содержать полномочия председателя и членов Ко­миссии изымать письменные и вещественные доказательства.

В случае, если изъять доказательства нет возможности, пред­седатель Комиссии, члены Комиссии при наличии полномочий, пре­доставленных соответственно государственным уполномоченным Ко­митета или председателем отделения, налагают в соответствии с решением суда арест на предметы, документы, иные носители информации, ко­торые могут быть доказательствами или источником доказательств по делу.

Изъятие или наложение ареста на имущество, предметы, доку­менты, иные носители информации производится в рабочее время не­зависимо от местонахождения, в том числе в служебных помещениях и транспортных сред­ствах, принадлежащих субъекту хозяйствования, на рабочих местах работников.

Во время подготовки к проверке запрос относительно предостав­ления информации может быть направлен почтой с уведомлением о его вручении адресату.

В ходе проверки в случае непредставления информации, несвоевременной по­дачи должностными лицами информации или подача заведомо недостоверной инфор­мации Антимонопольному комитету Украины и его территориальным отделениям председатель Комиссии должен составить протокол об ад­министративном правонарушении и доложить об этом руководству Комитета или отделения.

Результаты проверки члены Комиссии оформляют в виде справки, которая должна содержать анализ, выводы и предложения по всем вопросам, которые проверялись. На основании её председатель Комиссии готовит итоговые мате­риалы и составляет акт проверки в двух экземплярах.

В акте должны быть указаны результаты проверки по всем вопросам, предусмотренным планом проведения проверки; объективная оценка деятельности объекта проверки от­носительно соблюдения законодательства о защите экономиче­ской конкуренции, наличие или отсутствие признаков его нарушений; предложения об открытии дела о нарушении законода­тельства о защите экономической конкуренции, внесении рекомендаций или др.

Акт подписывает председатель Комиссии и ее члены, руководитель объекта проверки, а в случае необходимости и другие ответственные работники объекта проверки.

Один экземпляр акта в срок не более пяти рабочих дней после завершения проверки вручается под расписку на первом экземпляре акта (направляется в установленном порядке) руко­водителю объекта проверки, а в случае его отсутствия - сдается в кан­целярию под расписку в акте с указанием фамилии и должности работ­ника, принявшего акт, либо отправляется заказным письмом с почто­вым подтверждением о вручении почтового отправления.

В случае необходимости председатель Комиссии вносит предложе­ния о предварительном коллегиальном обсуждении акта проверки.

Как правило, по мере обнаружения существенных нарушений законода­тельства, злоупотреблений и недостатков руководство объекта про­верки, не дожидаясь окончания проверки, принимает меры к устранению обнаруженных нарушений.

В случае отказа руководителя объекта проверки от подписания акта о результатах проверки, служебные лица, осуществившие про­верку, удостоверяют это соответствующей записью и своими подпися­ми в конце акта.

При наличии возражений или замечаний к акту проверки руководитель или иные лица, которые подписывают акт, делают об этом отметку перед своими подписями и не позже чем через пять календарных дней со дня их подписания подают по этому поводу письменные объяснения или возражения.

Председатель Комиссии на протяжении пяти рабочих дней по­сле завершения проверки докладывает о ее результатах долж­ностному лицу Комитета или отделения, которое издало приказ о проведении проверки и создании Комиссии, с предоставле­нием акта и иных материалов Комиссии, составленных по результа­там проверки с отметкой о вручении его руководителю объекта про­верки, а в случае необходимости, также вносит представление о нача­ле рассмотрения дела или готовит рекомендации в соответствии со статьей 46 Закона Украины «О защите экономической конкуренции».

Если в ходе проверки были установлены признаки нарушения законодательства о защите экономической конкуренции, председа­тель Комитета, отделения, его заместитель рассматривают предостав­ленные материалы и решают вопрос относительно:

- предоставления рекомендаций и внесения предложений органам власти, органам местного самоуправления, органам ад­министративно-хозяйственного управления и контроля, субъе­ктам хозяйствования, объединениям относительно прекраще­ния действий, которые содержат признаки нарушения законо­дательства о защите экономической конкуренции, устранения причин возникновения этих нарушений и условий, содействую­щих им, а в случае, если нарушение прекращено, - относитель­но принятия мер для устранения результатов этих нарушений;

- разработки проектов актов законодательства, регулирую­щих вопросы развития конкуренции, антимонопольной политики и демонополизации экономики;

-направления правоохранительным органам материалов о нарушениях, имеющих признаки преступления;

- рассмотрения вопроса относительно начала рассмотре­ния дела о нарушении законодательства о защите экономиче­ской конкуренции.

Если в ходе проверки был установлен факт нарушения законо­дательства Украины, не относящегося к компетенции Комитета, тогда Комитет или председатель отделения ин­формирует соответствующие государственные органы.

Жалобы на действия служебных лиц, проводивших проверки, процессуальные действия, предусмотренные статьей 44 Закона Укра­ины «О защите экономической конкуренции», рассматриваются и раз­решаются соответственно председателем Комитета, председателем отделения.

Жалобы рассматриваются и решения по ним принимаются не поз­днее чем в месячный срок с момента их поступления. В случае несогласия юридических и физических лиц с этими решениями они могут быть обжалованы в судебном порядке.

Создание препятствий работникам Комитета, его отделения в проведении проверок, осмотров, изъятии или наложении ареста на имущество, документы, предметы или иные носители информации влечет за собой следующую ответственность:

1. В соответствии с пунктом 16 статьи 50 Закона Украины «О защите экономической конкуренции» в виде наложения штра­фа на объединения, субъектов хозяйствования в размере до од­ного процента дохода (выручки) субъекта хозяйствования от реализации продукции (товаров, работ, услуг) за последний от­четный год, предшествовавший году, в котором налагается штраф в соответствии с абзацем четвертым части 2 статьи 52 Закона;

2. Административную ответственность должностных лиц и иных работников субъектов хозяйствования, органов власти, органов местного самоуправления, органов административно-хозяйственного управления и контроля, установленную Кодек­сом Украины об административных правонарушениях, в соот­ветствии со статьей 54 Закона Украины «О защите экономиче­ской конкуренции».

Поиск по сайту: